A.獨立性原則
B.重要性原則
C.及時性原則
D.成本效益原則
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A.風(fēng)險預(yù)警
B.重點監(jiān)督
C.后臺集中監(jiān)控
D.手工監(jiān)督
A.及時查閱和撤銷提示類監(jiān)控信息
B.對收到的預(yù)警單、差錯單予以核實和反饋
C.督促本機構(gòu)工作人員及時整改差錯
D.發(fā)現(xiàn)可疑或風(fēng)險事項及時向上級行報告
A.及時查閱和撤銷風(fēng)險類監(jiān)控信息
B.對收到的預(yù)警單、差錯單予以核實和反饋
C.督促機構(gòu)工作人員及時整改差錯
D.發(fā)現(xiàn)可疑或風(fēng)險事項及時向上級行報告
A.系統(tǒng)預(yù)警
B.系統(tǒng)提取
C.人工判斷
D.人工審核
A.參數(shù)設(shè)置
B.模型啟用
C.糾錯單下發(fā)
D.糾錯單反饋
最新試題
客戶號的構(gòu)成規(guī)則：地區(qū)號（2位）+客戶性質(zhì)（1位）+序號（6位）+校驗位（1位），對公客戶性質(zhì)代碼為0或者1。
因注冊驗資開立的臨時存款賬戶，其預(yù)留銀行簽章應(yīng)為依據(jù)《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》或政府有關(guān)部門批文中預(yù)先核準(zhǔn)的企業(yè)名稱相一致的公章。
個人客戶辦理網(wǎng)上支付業(yè)務(wù)必須先開通“網(wǎng)上支付”功能，客戶可在網(wǎng)點申請開通或登錄網(wǎng)銀自助開通。
簽發(fā)支票應(yīng)使用炭素墨水或墨汁填寫。
重要空白憑證和有價單證科目的沖賬，興業(yè)銀行系統(tǒng)有聯(lián)動交易可以沖表外賬的，系統(tǒng)將自動打印表外科目沖正憑證。
理財結(jié)算專戶幣種涵蓋人民幣和興業(yè)銀行經(jīng)營的所有外幣。理財資金從理財結(jié)算專戶劃走；理財?shù)狡谫Y金直接返回到理財卡活期賬戶。
客戶洗錢風(fēng)險等級分類資料保存期限為自銷戶起至少保存5年
客戶身份識別措施包括核對、登記、留存三個流程。
小額支付系統(tǒng)借、貸記業(yè)務(wù)的金額上限均為5萬元人民幣。
全國支票影像系統(tǒng)用于處理銀行機構(gòu)跨行和行內(nèi)的支票影像信息交換，資金清算通過大額支付系統(tǒng)處理。