單項選擇題當基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時,托管人應(yīng)當在事件發(fā)生之日起()日內(nèi)編制并披露臨時公告書,并報中國證監(jiān)會及地方證監(jiān)局備案。

A.1
B.2
C.5
D.7


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3.單項選擇題基金管理公司內(nèi)部控制制度的組成部分不包括()。

A.內(nèi)部控制大綱
B.經(jīng)營理念
C.基本管理制度
D.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

4.單項選擇題基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時,注意的事項不包括()。

A.有效識別投資者身份
B.向投資者提供“投資人權(quán)益須知”
C.了解投資者的投資目標、風險承受能力、投資期限和流動性要求
D.向投資者介紹基金銷售風險大小和收益范圍

最新試題

基金銷售機構(gòu)應(yīng)當通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。

題型:單項選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告

題型:單項選擇題

基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()

題型:單項選擇題

關(guān)于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()

題型:單項選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

題型:單項選擇題

督察長履行職責,應(yīng)當關(guān)注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:單項選擇題

下列宣傳推介材料的表述,正確的是()

題型:單項選擇題

利潤原則是指()

題型:單項選擇題

下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔無限連帶責任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

題型:單項選擇題