單項選擇題對于（），可提供相關客戶信息資料。

A.有合法手續(xù)的公檢法機關
B.親朋好友
C.關聯(lián)公司
D.上級領導


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1.單項選擇題嚴禁為（）辦理任何業(yè)務。

A.員工
B.親屬
C.本人
D.行長

3.單項選擇題下列關于銀監(jiān)會防范操作風險“十三條”的說法正確的是（）。

A.高度重視防范操作風險的規(guī)章制度建設
B.加強對基層行的合規(guī)性監(jiān)督
C.訂立職責制，明確總行及各級分支機構的責任，形成明確的制度保障
D.以上均正確

4.單項選擇題對新客戶大額存款和開設賬戶，要嚴格遵循（）的原則，洞察和了解該客戶的主要情況（）。

A.“了解你的客戶”（KYC）和“了解你的客戶業(yè)務”（KYB）
B.不需要了解客戶
C.不需要了解客戶的業(yè)務
D.以上都正確

5.單項選擇題銀監(jiān)會防范操作風險“十三條”有關“切實加強檢查跟蹤”的說法錯誤的是（）。

A.業(yè)務主管部門應對業(yè)務單位，特別是基層業(yè)務單位組織實施獨立的、交叉的突擊檢查
B.業(yè)務主管部門應建立對疑點和薄弱環(huán)節(jié)的持續(xù)跟蹤檢查制度
C.總行及相關上級行要對跟蹤檢查制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督和評價，要強調檢查的有效性、獨立性
D.業(yè)務主管部門不需要對疑點和薄弱環(huán)節(jié)持續(xù)跟蹤