單項選擇題
A.限制銷售對象權(quán)利行使期限的限制內(nèi)容B.可能直接產(chǎn)生的預(yù)期收益率C.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)變化，影響客戶判斷的重要事由D.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項
A.倉單B.高速公路收費權(quán)C.企業(yè)應(yīng)收賬款D.待開發(fā)占比5%的商業(yè)物業(yè)相關(guān)的不動產(chǎn)收益權(quán)
A.誘騙消費者購買證券B.操縱證券市場C.內(nèi)幕交易D.利用未公開信息交易
A.金融衍生品B.證券公司以公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計劃C.信托公司設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品D.公司債務(wù)融資工具
A.訂立合伙協(xié)議應(yīng)當遵循自愿、平等、公平、誠實信用原則B.合伙協(xié)議必須以書面形式訂立C.訂立合伙協(xié)議，是平等民事主體合伙人之間的民事活動D.合伙企業(yè)設(shè)立時，合伙協(xié)議由執(zhí)行事務(wù)合伙人協(xié)商一致
A.發(fā)起人持有的本 公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓B.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力C.記名股票只能由股東以背書方式轉(zhuǎn)讓D.公司將股份用于員工持股計劃，可以收購本 公司股份
A.最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施B.熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計、財務(wù)管理、稅務(wù)、審計等專業(yè)知識C.最近5年內(nèi)具備36個月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷D.最近12個月持續(xù)從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
A.必須經(jīng)出席會議的2/3以上有表決權(quán)的股東通過B.必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過C.必須經(jīng)2/3以上股東通過D.必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
涉及規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律、行政法規(guī)包括（）。I.《中華人民共和國證券法》II.《證券公司監(jiān)督管理條例》III.《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》IV.《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》
A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、IID.III、IV
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說法，錯誤的有（）。I.證券公司首次開展行業(yè)已有可借鑒先例的業(yè)務(wù)不需要進行本 公司內(nèi)新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)評估與決策II.經(jīng)過合規(guī)負責人審核的材料，其他相關(guān)高級管理人員不需再對其中的內(nèi)容負責III.合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)風險隱患的，應(yīng)依照公司章程及時向董事會、經(jīng)營管理主要負責人報告，提出處理意見，并督促整改IV.合規(guī)負責人直接向總經(jīng)理辦公會負責
A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II
下列能成為背信運用受托財產(chǎn)罪主體的有（）。I.商業(yè)銀行II.證券交易所III.證券公司IV.保險公司
A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.III、IV
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