A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
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A.擬定案件防控工作管理政策制度,監(jiān)督落實監(jiān)管機構(gòu)案件防控監(jiān)管要求
B.負責統(tǒng)一歸口管理監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件,向監(jiān)管機構(gòu)報送案件風險信息,向總分行管理層報告信息
C.負責組織相關(guān)部門調(diào)查監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件,牽頭對涉案人員及相關(guān)人員的違規(guī)行為進行責任認定
D.負責牽頭組織案件風險專項整治與風險排查;負責牽頭組織案防與案件管理工作考核
A.案件發(fā)生情況
B.案件處置和風險化解過程
C.暴露出的問題及整改措施
D.責任認定和追究情況
A.500萬元,省級
B.1000萬元,省級
C.500萬元,全國性
D.1000萬元,全國性
A.100萬元,500萬元
B.100萬元,1000萬元
C.500萬元,1000萬元
D.500萬元,2000萬元
A.6小時
B.12小時
C.24小時
D.48小時
最新試題
飛行檢查是指根據(jù)()對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。
突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
合規(guī)檢查程序包括()。
合規(guī)檢查前準備工作包括()。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項,應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃,各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。