A.50
B.20
C.30
D.60
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A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理，不參與非法證券活動，不為非法證券活動提供任何便利
B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)了解客戶和賬戶實(shí)名制等規(guī)定，將有關(guān)要求貫穿到營銷、開戶、交易、客戶服務(wù)等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不需要將獲知的不涉及公司的非法證券活動信息情況報告監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券業(yè)協(xié)會
D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將參與打非工作情況納入相關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)和員工的績效考核
A.50
B.100
C.200
D.500
A.資格準(zhǔn)入制度；非法證券活動
B.備案制度；非法證券活動
C.備案制度；不正當(dāng)競爭活動
D.資格準(zhǔn)入制度；不正當(dāng)競爭活動
A.作為經(jīng)紀(jì)人小花，每次拓展新客戶都一定向客戶進(jìn)行介紹市場相關(guān)情況，幫助客戶了解和熟悉證券市場和小花所在的證券公司、與證券交易相關(guān)的政策法規(guī)和基礎(chǔ)知識及業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，尤其是強(qiáng)調(diào)“買者自負(fù)”原則，提醒客戶增強(qiáng)風(fēng)險意識
B.小花每天上班第一件事情是向客戶傳遞所代理證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券金融類產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息
C.小花是個熱情的人，也知道加強(qiáng)主動營銷的重要性，因此經(jīng)常主動向客戶送上生日、節(jié)日問候，并不斷向客戶提供內(nèi)幕信息
D.一般小花會結(jié)合客戶的特點(diǎn)適當(dāng)?shù)赝扑]金融產(chǎn)品，如果客戶需要購買不適合其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品，小花會耐心的向客戶提示風(fēng)險
以下現(xiàn)象有一個共同的特征是（）。
1、證券經(jīng)紀(jì)人向客戶推薦股票
2、部分營業(yè)部無資格營銷人員開股市沙龍，開展咨詢活動
3、客戶經(jīng)理通過短信、QQ向客戶推薦股票
4、小彭是有咨詢資格的柜臺開戶人員，他每天都推薦幾個股票，并明確告訴投資者在什么價格買，什么價格賣
A.違規(guī)從事咨詢
B.造成客戶流失
C.非法持有買賣股票
D.法律未禁止
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證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對樣本的符合性做出判斷。
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進(jìn)展情況。
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關(guān)系的各種說法中，正確的有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。