A.未經(jīng)有關部門依法批準或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金
B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳
C.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報
D.向社會公眾即社會不特定對象吸收資金
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A.證券經(jīng)紀人的代理權限
B.證券經(jīng)紀人的代理期間
C.證券經(jīng)紀人的基本的行為規(guī)范
D.證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍
A.誠實守信
B.勤勉盡責
C.公司利益優(yōu)先
D.客戶利益優(yōu)先
A.員工代理或擅自替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取等事宜
B.違反規(guī)定泄露所掌握的客戶信息；提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣
C.與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾
D.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶
A.證券經(jīng)紀人從事業(yè)務未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書
B.證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動
C.證券經(jīng)紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項
D.未經(jīng)客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的
A.違規(guī)為客戶融資、融券，或者利用職權為客戶的融資、融券提供擔保的
B.擅自對客戶買賣證券、委托資產(chǎn)的收益或者賠償買賣證券、委托資產(chǎn)的損失做出承諾的
C.未經(jīng)客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的
D.參與操縱證券交易價格的
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應當實行回避制度。
證券公司合規(guī)總監(jiān)應當主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機構和自律組織要求調(diào)查的事項。
證券公司成立的證券業(yè)務子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入公司管理層的績效考核范圍。