A.在美國，美國證監(jiān)會對場外市場實施直接監(jiān)管
B.英國對場外市場監(jiān)管采取的是政府、行業(yè)協(xié)會和交易所在內(nèi)的三級監(jiān)管體制
C.在日本，日本證券業(yè)協(xié)會有權(quán)建立可供場外證券交易的市場，為場外公平交易以及投資者保護(hù)提供支持
D.韓國自由板市場K-OTC由韓國金融投資協(xié)會設(shè)立
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A.協(xié)助發(fā)行人制作虛假、誤導(dǎo)性信息，或者明知發(fā)行人存在上述行為而故意隱瞞的
B.未按照合理性、必要性和重要性原則開展盡職調(diào)查，隨意改變盡職調(diào)查工作計劃或者不適當(dāng)?shù)厥÷怨ぷ饔媱澲幸?guī)定的步驟
C.故意隱瞞所知悉的有關(guān)發(fā)行人經(jīng)營活動、財務(wù)狀況、償債能力和意愿等重大信息
D.對信息披露文件中相關(guān)債券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見的重要內(nèi)容已經(jīng)產(chǎn)生了合理懷疑，但未進(jìn)行審慎核查和必要的調(diào)查、復(fù)核工作
E.其他嚴(yán)重違反規(guī)范性文件、執(zhí)業(yè)規(guī)范和自律監(jiān)管規(guī)則中關(guān)于盡職調(diào)查要求的行為
A.已經(jīng)按照法律、行政法規(guī)和債券監(jiān)管部門的規(guī)范性文件、執(zhí)業(yè)規(guī)范和自律監(jiān)管規(guī)則要求，通過查閱、訪談、列席會議、實地調(diào)查、印證和討論等方法，對債券發(fā)行相關(guān)情況進(jìn)行了合理盡職調(diào)查
B.對信息披露文件中沒有債券服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)意見支持的重要內(nèi)容，經(jīng)過盡職調(diào)查和獨(dú)立判斷，有合理的理由相信該部分信息披露內(nèi)容與真實情況相符
C.對信息披露文件中相關(guān)債券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見的重要內(nèi)容，在履行了審慎核查和必要的調(diào)查、復(fù)核工作的基礎(chǔ)上，排除了原先的合理懷疑
D.盡職調(diào)查工作雖然存在瑕疵，但即使完整履行了相關(guān)程序也難以發(fā)現(xiàn)信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
A.首次以司法文件形式對三類公司信用債券涉及的違約、侵權(quán)和破產(chǎn)三類案件作出統(tǒng)一規(guī)定
B.有助于構(gòu)建市場化法制化的債券違約處置模式
C.建立市場參與各方的法律責(zé)任體系
A.責(zé)任從重到輕分為過失、故意、輕微瑕疵三檔
B.故意包括故意協(xié)助造假、故意隱瞞發(fā)行人造假、故意隱瞞發(fā)行人相關(guān)重大信息
C.未合理盡調(diào)屬于過失
D.已合理盡調(diào)仍難以發(fā)現(xiàn)屬于輕微瑕疵
最新試題
在出售過程的開始，賣方（或其投資銀行）通常需要接觸5-10個潛在買家。
投資價值報告撰寫應(yīng)當(dāng)遵循的（）原則。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對發(fā)行及承銷全程進(jìn)行見證，并出具專項法律意見書。
制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物（Pharma XYZ）的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報酬。這種支付是或有價值權(quán)利（CVR）的一個例子。
精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的（）。
以下（）不屬于《證券法》規(guī)定的信息披露義務(wù)人范圍。
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標(biāo)應(yīng)該是什么？（）
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理，以下說法正確的是（）。
合并和收購過程中的賣方包括以下類別：（）