A.《證券公司風險控制指標管理辦法》
B.《關于進一步加強證券基金經(jīng)營機構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》
C.《證券公司監(jiān)督管理條例》
D.《關于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務的通知》
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A.證券公司不需要將另類投資子公司的合規(guī)與風險管理納入公司統(tǒng)一體系
B.證券公司設立另類投資子公司可以從事投資業(yè)務之外的業(yè)務
C.證券公司設立另類投資子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權等投資業(yè)務
D.另類投資子公司只能再下設一個有限責任公司
A.證券公司應動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動
B.證券公司應劃分客戶類別和產(chǎn)品服務等級，將適當?shù)漠a(chǎn)品服務提供給適合的客戶
C.證券公司的合規(guī)管理需覆蓋總部各部門及分支機構(gòu)，不需覆蓋各層級子公司
D.證券公司的合規(guī)管理應貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各環(huán)節(jié)
A.犯罪主體是單位，自然人不能稱為犯罪主體
B.欺詐發(fā)行證券主觀上是故意構(gòu)成的，過失不能構(gòu)成本罪
C.客體是國家安全管理秩序
D.欺詐發(fā)行證券是指以欺詐的手段發(fā)行注冊的，但是發(fā)行人符合發(fā)行的條件
A.虛假記載
B.誤導性陳述
C.重復記載
D.重大遺漏
A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人
B.最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的其他組織
C.金融資產(chǎn)不低于300萬元且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的自然人投資者
D.最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷的自然人投資者
最新試題
關于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說法正確的是（）。
下列關于我國金融市場運行影響因素的說法中，正確的有（）。
基金業(yè)績評價的絕對收益的計算指標包括（）。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責終止的情形有（）。
下列關于開放式基金的銷售服務費的說法，正確的有（）Ⅰ.一般貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中計提不高于0.1%的銷售服務費Ⅱ.銷售服務費可以用于基金的持續(xù)銷售Ⅲ.銷售服務費不能用于為基金托管人提供服務Ⅳ.銷售服務費不能用于為基金份額持有人提供服務
強制性的基金信息披露制度，其作用包括（）Ⅰ.有利于培育和完善市場運行機制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強市場參與各方對市場的理解和信心
科創(chuàng)板的制度設計，最終希望能實現(xiàn)的平衡體現(xiàn)在（）。
下列關于新股網(wǎng)下申購的說法中，正確的有（）。
以基金持有的股票價值一成長特性為基礎，把基金投資股票的價值一成長風格定義為（）。
下列關于保薦制度的說法，正確的有（）Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括：建立保薦機構(gòu)資格核準和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點是明確保薦機構(gòu)和保薦代表人的責任，并建立責任追究機制Ⅳ.保薦人的保薦責任期僅為發(fā)行上市全過程