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A.在合理時間內(nèi)到客戶辦公地點實地訪查
B.與客戶代表面談
C.向客戶索取證明文件
D.通過公開可靠的途徑獲得相關(guān)證明文件
A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的
C.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的
D.履行客戶身份識別義務(wù)時發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為
A.股東或管理層的具體身份信息，所有權(quán)的性質(zhì)和范圍
B.外國政要在代理行客戶內(nèi)部的職能
C.使用其下游代理清算、貫通式賬戶服務(wù)的金融機構(gòu)、客戶的身份信息，代理行客戶所采取的防止洗錢控制措施
D.其他各機構(gòu)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管要求了解或各機構(gòu)認為應(yīng)當(dāng)了解的信息
A.客戶準(zhǔn)入的盡職調(diào)查
B.風(fēng)險評級
C.持續(xù)盡職調(diào)查
D.可疑交易監(jiān)控與報告
最新試題
辦理現(xiàn)金交接時，交接人員應(yīng)嚴格執(zhí)行交接手續(xù)，識別押運公司運鈔員（解款員）身份；檢查箱體、鎖、封是否正常，逐一掃描領(lǐng)繳款箱條碼，核點鈔箱或現(xiàn)金是否與CIBS系統(tǒng)資料一致，上述所有核驗檢查無誤后，雙方在手工交接登記簿上進行交接確認。
某書店購回甲乙兩種定價相同的書，其中甲種書占60%，需按定價的78%付款給批發(fā)商，乙種書按定價的82%付款給批發(fā)商，那么，書店按定價銷售完這兩種書后獲利的百分率是（）。
CGL是指所有的會計科目（即核算碼）。
某道路兩旁需要植樹，現(xiàn)有100顆樹需要種植，由A 工人植樹每棵樹耗時0.6小時，由B 工人植樹每棵樹耗時0.5小時，且每人每天只工作8小時，那么兩人同時開始植樹需要工作（）天。
某商場用38萬元購進40個A 商品和30個B 商品進行銷售，銷售A 時加價20%，銷售B 時加價15%，全部售出后獲利6.7萬元，A 的售價是（）元。
按照發(fā)生錯款的原因，現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)錯款可分為：（）
尾箱實行錢賬分管、雙人管庫、雙人運鈔、換人復(fù)核。
某學(xué)校舉行圍棋大賽，共有14名選手參加，先分成兩組參加單循環(huán)比賽，每組7人，然后根據(jù)積分由兩組的前三名再進行單循環(huán)比賽，決出冠亞軍，請問共需要（）場。
某小公司有15名員工，其中市場部6人、技術(shù)部6人、綜合部3人，從中任意選取3人，其中恰好有市場部、技術(shù)部、綜合部各1人的概率是（）。
根據(jù)以下數(shù)字規(guī)律，空缺處應(yīng)填入的是（）。0，2，6，12，（），30。