A.全面性
B.獨立性
C.匹配性
D.有效性

A.舉報人對所舉報的問題要實事求是，詳實準確，盡力提供相關(guān)的證據(jù)。
B.舉報人不得借舉報捏造事實，誣陷他人。
C.對重大問題或重大事件，本級合規(guī)部門不及時受理或不便受理的，舉報人可直接向上級機構(gòu)進行舉報。
D.鼓勵真實署名舉報，匿名舉報必須內(nèi)容詳實，證據(jù)充分，不得捏造事實，誣陷他人，嚴禁盜用該單位其他人名義進行虛假舉報。

A.未按規(guī)定執(zhí)行客戶身份識別制度的。
B.未按規(guī)定執(zhí)行客戶身份資料及交易記錄保存的。
C.未按規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查的。
D.未按規(guī)定執(zhí)行大額和可疑交易報告的。
E.未按規(guī)定執(zhí)行反洗錢保密要求的。
F.拒絕、阻礙反洗錢調(diào)查、檢查的，或者拒絕提供調(diào)查材料或故意提供虛假材料等違規(guī)行為。
G.有合理理由懷疑系統(tǒng)內(nèi)員工參與或協(xié)助洗錢犯罪的違規(guī)行為。

A.實事求是
B.保密
C.鼓勵舉報
D.嚴懲違規(guī)

A.全面覆蓋
B.風險為本
C.持續(xù)建設
D.信息共享