A.客戶身份識(shí)別類
B.客戶賬戶交易類
C.反洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理
D.名單監(jiān)控管理

A.限制交易方式、規(guī)模、頻率等，特別是暫停非柜面業(yè)務(wù)、限制非柜面交易金額、次數(shù)和業(yè)務(wù)渠道
B.限制客戶非資產(chǎn)類交易，采取“只收不付”、“不收不付”管控
C.開展凍結(jié)賬戶及其資產(chǎn)等控制措施
D.拒絕提供金融服務(wù)乃至中止或終止業(yè)務(wù)關(guān)系
E.納入高風(fēng)險(xiǎn)客戶分類管控，限制客戶辦理新業(yè)務(wù)等

A.首次識(shí)別
B.持續(xù)識(shí)別
C.重新識(shí)別
D.業(yè)務(wù)關(guān)系終止的身份識(shí)別

A.客戶身份證明文件到期。
B.非自然人客戶經(jīng)營情況異常。
C.辦理日常柜面業(yè)務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn)獲得的客戶身份信息與先前已經(jīng)掌握的相關(guān)信息存在不一致或者相互矛盾，先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的。
D.自然人客戶要求變更姓名、身份證件及種類、身份證件號(hào)碼的；非自然人客戶要求變更名稱、注冊(cè)資本、經(jīng)營范圍、受益所有人、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的。
E.客戶及其受益所有人姓名或者名稱與聯(lián)合國、中國政府、監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)依法要求協(xié)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的。
F.應(yīng)重新識(shí)別客戶身份的其他情形。

A.不配合客戶身份識(shí)別、發(fā)現(xiàn)有組織同時(shí)或分批開戶、開戶理由明顯不合理、開戶理由與客戶身份不相符、有明顯理由懷疑客戶開立賬戶存在開卡倒賣或從事違法犯罪活動(dòng)的。
B.拒絕提供身份證件，提交過期證件、虛假身份證件，或冒用他人身份證件的。
C.識(shí)別到客戶或其法定代表人、受益所有人、控股股東被列入制裁名單、恐怖融資名單及其它限制類名單的。
D.發(fā)現(xiàn)客戶及其受益所有人有涉嫌洗錢、金融欺詐、腐敗、逃稅、販毒等其他嚴(yán)重違法行為的。
E.客戶提供的身份證明文件或基本身份信息不全，且無法補(bǔ)充提供，導(dǎo)致中國人民銀行無法進(jìn)行客戶及其受益所有人身份識(shí)別工作，或經(jīng)客戶主管部門評(píng)估超過中國人民銀行風(fēng)險(xiǎn)管理能力的。