多項選擇題分行私人銀行部門（中心）須配合協(xié)助零售銀行部、合規(guī)部等部門，對可疑交易報告所涉客戶、賬戶及資金交易采取業(yè)務控制措施，包括但不限于（）。

A.限制交易方式、規(guī)模、頻率等，特別是暫停非柜面業(yè)務、限制非柜面交易金額、次數(shù)和業(yè)務渠道
B.限制客戶非資產(chǎn)類交易，采取“只收不付”、“不收不付”管控
C.開展凍結賬戶及其資產(chǎn)等控制措施
D.拒絕提供金融服務乃至中止或終止業(yè)務關系
E.納入高風險客戶分類管控，限制客戶辦理新業(yè)務等


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題按照與客戶建立業(yè)務關系存續(xù)周期，私人銀行客戶身份識別包括（）。

A.首次識別
B.持續(xù)識別
C.重新識別
D.業(yè)務關系終止的身份識別

2.多項選擇題對于以下（）情形，需對客戶身份開展重新識別。

A.客戶身份證明文件到期。
B.非自然人客戶經(jīng)營情況異常。
C.辦理日常柜面業(yè)務時發(fā)現(xiàn)獲得的客戶身份信息與先前已經(jīng)掌握的相關信息存在不一致或者相互矛盾，先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性存在疑點的。
D.自然人客戶要求變更姓名、身份證件及種類、身份證件號碼的；非自然人客戶要求變更名稱、注冊資本、經(jīng)營范圍、受益所有人、法定代表人或者負責人的。
E.客戶及其受益所有人姓名或者名稱與聯(lián)合國、中國政府、監(jiān)管部門和司法機關依法要求協(xié)查或者關注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的。
F.應重新識別客戶身份的其他情形。

3.多項選擇題對存在異常行為的客戶，通過現(xiàn)場詢問方式，了解客戶真實開戶或交易意愿，合理判斷客戶陳述內(nèi)容及其資料的真實性，對于存在下述（）情況的應拒絕為其開戶或辦理業(yè)務。

A.不配合客戶身份識別、發(fā)現(xiàn)有組織同時或分批開戶、開戶理由明顯不合理、開戶理由與客戶身份不相符、有明顯理由懷疑客戶開立賬戶存在開卡倒賣或從事違法犯罪活動的。
B.拒絕提供身份證件，提交過期證件、虛假身份證件，或冒用他人身份證件的。
C.識別到客戶或其法定代表人、受益所有人、控股股東被列入制裁名單、恐怖融資名單及其它限制類名單的。
D.發(fā)現(xiàn)客戶及其受益所有人有涉嫌洗錢、金融欺詐、腐敗、逃稅、販毒等其他嚴重違法行為的。
E.客戶提供的身份證明文件或基本身份信息不全，且無法補充提供，導致中國人民銀行無法進行客戶及其受益所有人身份識別工作，或經(jīng)客戶主管部門評估超過中國人民銀行風險管理能力的。

4.多項選擇題公司業(yè)務反洗錢工作遵循（）原則。

A.全面性
B.獨立性
C.匹配性
D.有效性

5.多項選擇題反洗錢工作考核評價基本原則包括（） 。

A.全面性
B.統(tǒng)一性
C.客觀性
D.過程控制
E.分級管理