多項(xiàng)選擇題對存在異常行為的客戶，通過現(xiàn)場詢問方式，了解客戶真實(shí)開戶或交易意愿，合理判斷客戶陳述內(nèi)容及其資料的真實(shí)性，對于存在下述（）情況的應(yīng)拒絕為其開戶或辦理業(yè)務(wù)。

A.不配合客戶身份識(shí)別、發(fā)現(xiàn)有組織同時(shí)或分批開戶、開戶理由明顯不合理、開戶理由與客戶身份不相符、有明顯理由懷疑客戶開立賬戶存在開卡倒賣或從事違法犯罪活動(dòng)的。
B.拒絕提供身份證件，提交過期證件、虛假身份證件，或冒用他人身份證件的。
C.識(shí)別到客戶或其法定代表人、受益所有人、控股股東被列入制裁名單、恐怖融資名單及其它限制類名單的。
D.發(fā)現(xiàn)客戶及其受益所有人有涉嫌洗錢、金融欺詐、腐敗、逃稅、販毒等其他嚴(yán)重違法行為的。
E.客戶提供的身份證明文件或基本身份信息不全，且無法補(bǔ)充提供，導(dǎo)致中國人民銀行無法進(jìn)行客戶及其受益所有人身份識(shí)別工作，或經(jīng)客戶主管部門評(píng)估超過中國人民銀行風(fēng)險(xiǎn)管理能力的。


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1.多項(xiàng)選擇題公司業(yè)務(wù)反洗錢工作遵循（）原則。

A.全面性
B.獨(dú)立性
C.匹配性
D.有效性

2.多項(xiàng)選擇題反洗錢工作考核評(píng)價(jià)基本原則包括（） 。

A.全面性
B.統(tǒng)一性
C.客觀性
D.過程控制
E.分級(jí)管理

3.多項(xiàng)選擇題洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理的方法有（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測
D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
E.風(fēng)險(xiǎn)控制

4.多項(xiàng)選擇題中國人民銀行制定的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理偏好兼顧定性指標(biāo)和定量指標(biāo)，包括但不限于以下內(nèi)容：（）。

A.戰(zhàn)略目標(biāo)因素
B.國家/地域風(fēng)險(xiǎn)因素
C.客戶風(fēng)險(xiǎn)因素
D.業(yè)務(wù)/產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)因素

5.多項(xiàng)選擇題中國人民銀行監(jiān)控名單范圍包括（）。

A.公安部等我國有權(quán)部門發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單
B.聯(lián)合國安理會(huì)發(fā)布的且得到我國承認(rèn)的制裁決議名單
C.其他國際組織、其他國家（地區(qū)）發(fā)布的且得到我國承認(rèn)的反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單
D.中國人民銀行要求關(guān)注的其他反洗錢與反恐怖活動(dòng)組監(jiān)控名單
E.洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作中發(fā)現(xiàn)的其他需要監(jiān)測關(guān)注的組織或人員名單