A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)
D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
E.風(fēng)險(xiǎn)控制
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A.戰(zhàn)略目標(biāo)因素
B.國(guó)家/地域風(fēng)險(xiǎn)因素
C.客戶風(fēng)險(xiǎn)因素
D.業(yè)務(wù)/產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)因素
A.公安部等我國(guó)有權(quán)部門發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單
B.聯(lián)合國(guó)安理會(huì)發(fā)布的且得到我國(guó)承認(rèn)的制裁決議名單
C.其他國(guó)際組織、其他國(guó)家（地區(qū)）發(fā)布的且得到我國(guó)承認(rèn)的反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單
D.中國(guó)人民銀行要求關(guān)注的其他反洗錢與反恐怖活動(dòng)組監(jiān)控名單
E.洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作中發(fā)現(xiàn)的其他需要監(jiān)測(cè)關(guān)注的組織或人員名單
A.周
B.1個(gè)月
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
A.可疑交易數(shù)據(jù)提取
B.交易數(shù)據(jù)補(bǔ)錄
C.可疑交易人工甄別
D.可疑交易報(bào)告
E.回執(zhí)加載與核查
F.可疑交易后續(xù)處置措施
最新試題
因人民法院判決將儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）資金扣劃給其他個(gè)人或者單位的，承銷團(tuán)成員劃轉(zhuǎn)后如有剩余，剩余部分按規(guī)定返還原投資者。
記賬式國(guó)債承銷團(tuán)評(píng)分指標(biāo)包括（）。
國(guó)債承銷團(tuán)候選成員名單，通過（）公示。
投資者可憑國(guó)債收款憑證及有效身份證到任意營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)提前兌取期持有的儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）。
以下對(duì)儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）收款憑證的紙張使用描述正確的是（）。
儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）收款憑證號(hào)碼在紫外燈光下顯（），在紅外光源下顯（）。
18歲以下投資者應(yīng)當(dāng)由監(jiān)護(hù)人代理認(rèn)購(gòu)儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）。
財(cái)政部負(fù)責(zé)從專家?guī)熘须S機(jī)抽取專家組成人數(shù)為奇數(shù)，且不少于（）人的評(píng)審委員。
承銷團(tuán)成員為投資者辦理提前兌取、“中華人民共和國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）收款憑證”的掛失補(bǔ)辦和開立財(cái)產(chǎn)證明時(shí)，不得向投資者收取手續(xù)費(fèi)。
出現(xiàn)以下哪些行為，將被退出國(guó)債承銷團(tuán)？（）