A.客戶身份證明文件到期。
B.非自然人客戶經(jīng)營情況異常。
C.辦理日常柜面業(yè)務(wù)時發(fā)現(xiàn)獲得的客戶身份信息與先前已經(jīng)掌握的相關(guān)信息存在不一致或者相互矛盾，先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性存在疑點的。
D.自然人客戶要求變更姓名、身份證件及種類、身份證件號碼的；非自然人客戶要求變更名稱、注冊資本、經(jīng)營范圍、受益所有人、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的。
E.客戶及其受益所有人姓名或者名稱與聯(lián)合國、中國政府、監(jiān)管部門和司法機關(guān)依法要求協(xié)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的。
F.應(yīng)重新識別客戶身份的其他情形。
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A.不配合客戶身份識別、發(fā)現(xiàn)有組織同時或分批開戶、開戶理由明顯不合理、開戶理由與客戶身份不相符、有明顯理由懷疑客戶開立賬戶存在開卡倒賣或從事違法犯罪活動的。
B.拒絕提供身份證件，提交過期證件、虛假身份證件，或冒用他人身份證件的。
C.識別到客戶或其法定代表人、受益所有人、控股股東被列入制裁名單、恐怖融資名單及其它限制類名單的。
D.發(fā)現(xiàn)客戶及其受益所有人有涉嫌洗錢、金融欺詐、腐敗、逃稅、販毒等其他嚴(yán)重違法行為的。
E.客戶提供的身份證明文件或基本身份信息不全，且無法補充提供，導(dǎo)致中國人民銀行無法進(jìn)行客戶及其受益所有人身份識別工作，或經(jīng)客戶主管部門評估超過中國人民銀行風(fēng)險管理能力的。
A.全面性
B.獨立性
C.匹配性
D.有效性
A.全面性
B.統(tǒng)一性
C.客觀性
D.過程控制
E.分級管理
A.風(fēng)險識別
B.風(fēng)險評估
C.風(fēng)險監(jiān)測
D.風(fēng)險報告
E.風(fēng)險控制
A.戰(zhàn)略目標(biāo)因素
B.國家/地域風(fēng)險因素
C.客戶風(fēng)險因素
D.業(yè)務(wù)/產(chǎn)品風(fēng)險因素
最新試題
財政部應(yīng)當(dāng)會同有關(guān)部門提前公布國債承銷團(tuán)組建通知和國債承銷主協(xié)議范本。
投資者可憑國債收款憑證及有效身份證到任意營業(yè)網(wǎng)點提前兌取期持有的儲蓄國債（憑證式）。
因人民法院判決將儲蓄國債（憑證式）資金扣劃給其他個人或者單位的，承銷團(tuán)成員劃轉(zhuǎn)后如有剩余，剩余部分按規(guī)定返還原投資者。
儲蓄國債（憑證式）收款憑證的印制規(guī)格為（）。
儲蓄國債（憑證式）收款憑證號碼在紫外燈光下顯（），在紅外光源下顯（）。
柜面為客戶打印儲蓄國債（憑證式）回單后可不打印儲蓄國債（憑證式）收款憑證。
財政部負(fù)責(zé)從專家?guī)熘须S機抽取專家組成人數(shù)為奇數(shù)，且不少于（）人的評審委員。
中華人民共和國儲蓄國債（憑證式）收款憑證紙張中含有無色熒光纖維。
“憑證式國債收款憑證”為投資者辦理約定轉(zhuǎn)存簽約、解約及本息款提取業(yè)務(wù)的其中一種有效憑證。
承銷團(tuán)成員為投資者辦理提前兌取、“中華人民共和國儲蓄國債（憑證式）收款憑證”的掛失補辦和開立財產(chǎn)證明時，不得向投資者收取手續(xù)費。