多項選擇題提升事后監(jiān)控風(fēng)險預(yù)警能力,派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理要采取()等手段,持續(xù)監(jiān)控網(wǎng)點特殊賬戶、高風(fēng)險業(yè)務(wù)。

A.現(xiàn)場觀察
B.簽字審批
C.傳票檢查
D.系統(tǒng)監(jiān)控


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1.多項選擇題加強內(nèi)部對賬管理力度,嚴格對賬履職管理要求()。

A.建立定期檢查機制
B.加強組織實施
C.建立不定期檢查機制
D.關(guān)注8534等資金沉淀類BGL賬戶

3.多項選擇題嚴防紙質(zhì)渠道虛假對賬,強化()。

A.崗位約束
B.賬單補打流程管控
C.源頭控制,確保信息真實性
D.異地和異常賬戶對賬

4.多項選擇題嚴控電子渠道代客對賬的管理要求()。

A.規(guī)范認證工具與回單箱登錄工具的保管及領(lǐng)用
B.加強數(shù)據(jù)篩查,確保信息有效性
C.加強異常數(shù)據(jù)的分析監(jiān)控
D.落實問責(zé)機制

5.多項選擇題加強外部對賬信息管理()

A.加強信息傳導(dǎo)
B.強化源頭控制,確保信息真實性
C.增強信息交流
D.強化質(zhì)量控制,確保信息有效性

最新試題

派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過現(xiàn)場觀察、實時核實等方式,關(guān)注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準行為。

題型:判斷題

不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計等方式來代替輪崗制度的落實,不得以各種理由拖延或不落實執(zhí)行輪崗制度。

題型:判斷題

尾箱經(jīng)管人辦理現(xiàn)金交接須執(zhí)行21299交易,對機構(gòu)尾箱內(nèi)現(xiàn)金實物全數(shù)交接后換人換鎖,并登記“營業(yè)機構(gòu)尾箱交接、輪崗、查庫記錄清單”,留存21299交易憑證。

題型:判斷題

各機構(gòu)發(fā)起本機構(gòu)TIMS用戶申報,應(yīng)對其申請的真實性與合規(guī)性負責(zé)。

題型:判斷題

柜員與終端指紋回退僅限當日有效,次日系統(tǒng)自動恢復(fù)為指紋簽到方式,指紋回退柜員務(wù)必切實做好密碼保管工作,不得將密碼借予他人使用。

題型:判斷題

充分認識跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢與制裁合規(guī)風(fēng)險管控的重要性,嚴格按照行內(nèi)要求開展盡職調(diào)查,了解、核對、登記匯款人、收款人信息,了解匯款資金來源和用途或其他交易背景信息,對于出現(xiàn)異常情形的,按照條線業(yè)務(wù)管理規(guī)定開展加強盡職調(diào)查,對于中國銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。

題型:判斷題

對觸發(fā)管理授權(quán)的業(yè)務(wù),每筆需簽字審批的,有權(quán)簽字人不在網(wǎng)點現(xiàn)場的,網(wǎng)點經(jīng)辦可先提交集中授權(quán)審核再補簽字。

題型:判斷題

代理開卡須在辦卡申請表中填寫真實合理的代辦理由,出具代理人有效的身份證件原件及合法的委托書。

題型:判斷題

手工計結(jié)息存款業(yè)務(wù)實行產(chǎn)品嚴格的準入退出機制。

題型:判斷題

對非營業(yè)時間需要集中核準的業(yè)務(wù)應(yīng)充分估計,提前申請,以便集中核準中心及時做出人員安排。

題型:判斷題