判斷題根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險管理指引》,對于融資類業(yè)務(wù),證券公司應(yīng)對跨部門或跨主體的同一業(yè)務(wù)制定相對一致的風(fēng)險管理流程和標(biāo)準(zhǔn),并遵循“了解你的客戶”原則制定同一客戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),對同一客戶的融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行匯總和監(jiān)控。

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最新試題

投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。

題型:判斷題

制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報酬。這種支付是或有價值權(quán)利(CVR)的一個例子。

題型:判斷題

在出售過程的開始,賣方(或其投資銀行)通常需要接觸5-10個潛在買家。

題型:判斷題

上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌,但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。

題型:判斷題

賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說,在三年后訴訟成功的機(jī)會達(dá)到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應(yīng)在交易結(jié)束時(即第0年)向賣方提供的最高補(bǔ)償是多少?()

題型:單項選擇題

精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的()。

題型:單項選擇題

合并和收購過程中的賣方包括以下類別:()

題型:單項選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對發(fā)行及承銷全程進(jìn)行見證,并出具專項法律意見書。

題型:判斷題

在我國境內(nèi),以下()適用《證券法》。

題型:單項選擇題

關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。

題型:多項選擇題