A.全面性、審慎性和合規(guī)性
B.全面性、獨立性和合規(guī)性
C.全面性、審慎性和預見性
D.全面性、獨立性和預見性
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A.從事與期貨業(yè)務無關的活動、法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的活動
B.從事或變相從事期貨自營業(yè)務
C.為股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資、對外擔保
D.接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔。
A.信息技術服務機構(gòu)為證券基金業(yè)務活動提供信息技術服務，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評
B.證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的，可以委托信息技術服務機構(gòu)提供產(chǎn)品或服務，證券公司依法承擔的相關責任可以適當減輕
C.證券公司應當清晰、準確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術架構(gòu)、業(yè)務邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍
D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術服務機構(gòu)獨立實施
A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關的證券交易活動
B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易
C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣
D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出
A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金
B.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金
C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金
D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金
A.利益保證承諾
B.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由
C.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容
D.投資者適當性匹配意見
最新試題
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關于證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權機關依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務
下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向（）進行業(yè)務方案備案，井獲得業(yè)務方案備案確認函。
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。