多項選擇題操作風(fēng)險管理是建設(shè)銀行全面風(fēng)險管理的重要組成部分,操作風(fēng)險管理的目標(biāo)是()。

A.降低操作風(fēng)險的不確定性,將操作風(fēng)險控制在建設(shè)銀行可接受的合理范圍內(nèi)
B.提高服務(wù)效率,實現(xiàn)流程優(yōu)化,促進建設(shè)銀行業(yè)務(wù)健康發(fā)展
C.降低管理成本,提高收益水平
D.降低突發(fā)性事件的沖擊,保證業(yè)務(wù)正常和持續(xù)開展


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1.多項選擇題根據(jù)操作風(fēng)險管理政策,操作風(fēng)險包括法律風(fēng)險,但不包括()。

A.模型風(fēng)險
B.戰(zhàn)略風(fēng)險
C.聲譽風(fēng)險
D.欺詐風(fēng)險

2.單項選擇題以下部門中,()屬于建設(shè)銀行防范操作風(fēng)險的第一道防線。

A.駐行紀(jì)檢組
B.審計部
C.公司業(yè)務(wù)部
D.內(nèi)控合規(guī)部

最新試題

合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機構(gòu)()考核的參考。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級落實責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。

題型:多項選擇題

各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些()。

題型:多項選擇題

突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。

題型:單項選擇題

根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。

題型:單項選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項,應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。

題型:多項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門,必要時,應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險提示。對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。

題型:多項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。

題型:多項選擇題

"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律()。"

題型:多項選擇題