A.模型風(fēng)險
B.戰(zhàn)略風(fēng)險
C.聲譽(yù)風(fēng)險
D.欺詐風(fēng)險
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.駐行紀(jì)檢組
B.審計(jì)部
C.公司業(yè)務(wù)部
D.內(nèi)控合規(guī)部
A.內(nèi)部程序
B.人員因素
C.系統(tǒng)因素
D.外部事件
A.內(nèi)部程序
B.人員因素
C.系統(tǒng)因素
D.外部事件
A.內(nèi)部程序
B.人員因素
C.系統(tǒng)因素
D.外部事件
A.內(nèi)部欺詐
B.外部欺詐
C.其他外部事件
D.執(zhí)行交割和流程管理
最新試題
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險級別。
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計(jì)劃,各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計(jì)劃,報(bào)()審定后實(shí)施。
合規(guī)檢查是指()。
合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)()考核的參考。
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律()。"
合規(guī)檢查程序包括()。
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。