單項(xiàng)選擇題
下列人員可以成為利用未公開信息交易罪主體是()。Ⅰ.證券公司從業(yè)人員Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會工作人員Ⅲ.商業(yè)銀行從業(yè)人員Ⅳ.上市公司董監(jiān)高
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
有限責(zé)任公司股東依法享有()的權(quán)利。Ⅰ.參與重大決策Ⅱ.日常經(jīng)營Ⅲ.選擇管理者Ⅳ.查閱、復(fù)制公司章程
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
《中華人民共和國證券法》規(guī)定,投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括()。Ⅰ.代理委托人從事證券投資Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失Ⅲ.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票Ⅳ.向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券經(jīng)紀(jì)人()且情節(jié)嚴(yán)重的,按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。Ⅰ.按照規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用Ⅱ.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書Ⅲ.同時接受多家證券公司的委托,進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動Ⅳ.接受客戶的委托,為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理,履行()的職責(zé)。Ⅰ.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實(shí)施Ⅱ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況Ⅲ.參加期貨市場,進(jìn)行套期保值Ⅳ.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定,犯集資詐騙罪的處罰措施有()。Ⅰ.數(shù)額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上20萬元以下罰金Ⅱ.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)Ⅲ.數(shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處10年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)Ⅳ.數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的,處無期徒刑或者死刑,并沒收財產(chǎn)
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理依法履行的職責(zé)包括()。Ⅰ.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán)Ⅱ.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動,進(jìn)行監(jiān)督管理Ⅲ.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)Ⅳ.對期貨交易所、期貨公司等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動,進(jìn)行監(jiān)督管理
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是()。Ⅰ.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬以上的Ⅱ.單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的Ⅲ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易Ⅳ.個人或者單位,當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ
戊準(zhǔn)備申請財務(wù)顧問主辦人,向公司其他同事詢問相關(guān)事項(xiàng),甲說申請不需具備投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷,乙說申請材料發(fā)生重大變化需5個工作日內(nèi)提交更新資料,丙說主辦人名單由證監(jiān)會公布,丁說證監(jiān)會對主辦人進(jìn)行自律管理,說法正確的人有()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司證券自營投資品種包括()。Ⅰ.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券Ⅱ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券Ⅲ.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券Ⅳ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
公司在進(jìn)行清算時,隱匿財產(chǎn)、對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載,或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的,應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括()。Ⅰ.由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正Ⅱ.對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額百分之五以上百分之十以下的罰款Ⅲ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他負(fù)責(zé)責(zé)任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以二十萬元以下的罰款
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ