A.基金管理人和托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
B.由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)損失
C.基金管理人和托管人協(xié)商承擔(dān)賠償責(zé)任
D.基金管理人和托管人按其過錯(cuò)比例各自承擔(dān)相應(yīng)的過錯(cuò)責(zé)任
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A.最近1年個(gè)人年收入不低于50萬元的個(gè)人
B.金融資產(chǎn)不低于300萬元的個(gè)人
C.最近3年個(gè)人年收入不低于40萬元的個(gè)人
D.總資產(chǎn)不低于1000萬元的單位
A.確認(rèn)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力與所投資的產(chǎn)品相匹配
B.確認(rèn)投資者知悉未來可能承擔(dān)投資損失
C.確認(rèn)冷靜期后投資者不能解除基金合同
D.確定投資者為本人或本機(jī)構(gòu)
A.將該基金風(fēng)險(xiǎn)等級變化和陳女土風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型變化的情況及時(shí)告知陳女士，提醒她重新決策
B.動(dòng)態(tài)跟蹤該基金產(chǎn)品，根據(jù)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，重新評估該基金風(fēng)險(xiǎn)等級
C.陳女士不想贖回該保本基金，銀行人員指導(dǎo)陳女士重新填寫風(fēng)險(xiǎn)評估調(diào)查問卷，以達(dá)到C4類型
D.定期或者不定期提示陳女士重新接受風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，如重新填寫風(fēng)險(xiǎn)評估調(diào)查問卷等
A.該銀行在取得基金代銷資格后，銷售基金的工作人員必須具有基金銷售業(yè)務(wù)資格或基金從業(yè)資格
B.該銀行客戶數(shù)量必須達(dá)到證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低客戶數(shù)量
C.該銀行必須具有基金托管資格
D.該銀行必須是全國性商業(yè)銀行
A.A公司和B公司都必須履行反洗錢義務(wù)
B.為預(yù)熱市場，B公司于2019年3月1日發(fā)布宣傳材料開展銷售宣傳
C.A公司須與B公司簽署銷售協(xié)議
D.A公司須對B公司進(jìn)行審慎調(diào)查，了解其內(nèi)部控制和制度流程情況
最新試題
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。