亚洲国产精品18久久久久久,亚洲永久精品ww3344,天堂在线www最新版在线无弹窗

多項選擇題法人金融機構應當賦予（）等部門及洗錢管理人員充足的資源和授權，在組織架構、管理流程等方面確保其工作履職的獨立性，保證其能夠及時獲得洗錢風險管理所需的數(shù)據(jù)和信息，滿足履行洗錢風險管理職責的需要。

A.人事部門
B.反洗錢管理部門
C.業(yè)務部門
D.審計部門

1.多項選擇題法人金融機構應當制定（）的洗錢風險管理策略，完善相關制度和工作機制，合理配置、統(tǒng)籌安排人員、資金、系統(tǒng)等反洗錢資源，并定期評估其有效性。

A.科學
B.合理
C.清晰
D.可行

2.多項選擇題證券基金期貨經(jīng)營機構應勤勉盡責開展客戶身份持續(xù)識別，按照（）的原則，關注客戶身份信息變化及其日常經(jīng)營活動和金融交易情況，加強交易監(jiān)測，并按規(guī)定留存相關工作記錄。

A.風險為本
B.客觀公正
C.實質(zhì)重于形式
D.謹慎全面

3.多項選擇題對于身份證件或身份證明文件已過有效期的存量客戶，證券基金期貨經(jīng)營機構應當及時提示客戶并限定其在合理期限內(nèi)更新身份信息，對于未在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的客戶，證券公司應當采?。ǎ┑却胧?。

A.限制為其辦理新業(yè)務
B.限制撤銷指定交易
C.限制轉托管
D.限制其資金轉出

4.多項選擇題收單機構、清算機構應當強化收單業(yè)務風險管理，持續(xù)監(jiān)測和分析交易（）等特征，完善可疑交易監(jiān)測模型。

A.金額
B.筆數(shù)
C.類型
D.時間
E.頻率
F.收款方、付款方

5.多項選擇題國際保險監(jiān)督官協(xié)會的宗旨是（）。

A.制定全球保險監(jiān)管的指導原則和標準
B.維護國際保險市場穩(wěn)定和保護投保人利益
C.促進全世界范圍內(nèi)保險業(yè)監(jiān)管者的合作
D.加強保險業(yè)監(jiān)管方與其他金融市場監(jiān)管方之間的協(xié)作