A.自己保管的印章、名章、重要空白憑證、有價(jià)單證交與領(lǐng)導(dǎo)
B.他人保管的印章、名章、重要空白憑證、有價(jià)單證交與自己
C.他人保管的印章、名章、重要空白憑證、有價(jià)單證交與領(lǐng)導(dǎo)
D.自己保管的印章、名章、重要空白憑證、有價(jià)單證交與他人
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A.人離機(jī)退
B.人離箱鎖
C.人離印鑒冊(cè)鎖
D.人離章鎖
A.自查業(yè)務(wù)系統(tǒng)
B.問(wèn)題整改系統(tǒng)
C.自查管理系統(tǒng)
D.員工合規(guī)檔案系統(tǒng)
A.開(kāi)展中間業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)取得有關(guān)主管部門核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)資質(zhì)，人員從業(yè)資格和內(nèi)部的業(yè)務(wù)授權(quán)
B.建立并落實(shí)相關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程
C.按委托人指令辦理業(yè)務(wù)
D.防范或有負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)。
A、在相關(guān)交易前按照關(guān)聯(lián)交易管理流程進(jìn)行處理
B、對(duì)需予監(jiān)控的交易自行監(jiān)控
C、根據(jù)法律與合規(guī)部對(duì)相關(guān)交易的審核結(jié)果和意見(jiàn)反饋，進(jìn)行交易或提交進(jìn)一步審批
D、對(duì)有限額的交易采取措施以確保有關(guān)交易不超過(guò)每年的限額
A.人民法院生效的判決書、調(diào)解書、支付令、制裁決定書副本
B.稅務(wù)、海關(guān)的行政處罰決定書副本
C.賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力且人民法院已受理的公證書
D.人民法院負(fù)責(zé)執(zhí)行由仲裁機(jī)關(guān)作出的仲裁裁決書
最新試題
《客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整審批表》完成后，審批表掃描件須在調(diào)整生效當(dāng)日（事中子系統(tǒng)持續(xù)客戶回顧案例復(fù)核通過(guò)視為調(diào)整生效）上傳至國(guó)內(nèi)反洗錢事中子系統(tǒng)“高風(fēng)險(xiǎn)審批材料”模塊，文件命名規(guī)則為“客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整表{客戶號(hào)}{調(diào)整日期}”。
嚴(yán)禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產(chǎn)品。
柜員間重要空白憑證調(diào)劑時(shí)，若系統(tǒng)不支持打印，應(yīng)截屏打印包含調(diào)劑憑證種類、號(hào)段的交易界面，接收人在視頻監(jiān)控下進(jìn)行清點(diǎn)核對(duì)，由復(fù)核人員監(jiān)督清點(diǎn)過(guò)程。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控內(nèi)容包括監(jiān)控本機(jī)構(gòu)操作的特殊類銀行專用賬戶（8534、9991、8421、7419、8429等），將業(yè)務(wù)信息與賬戶發(fā)生額和余額等信息進(jìn)行核對(duì)，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)處理；監(jiān)控掛賬使用的賬戶是否正確，交易是否準(zhǔn)確，是否記錄銷賬碼；監(jiān)控銷賬時(shí)使用的銷賬碼是否正確，結(jié)清手續(xù)是否完整合規(guī)，是否及時(shí)轉(zhuǎn)銷。監(jiān)控錯(cuò)賬沖正、凍結(jié)解凍、強(qiáng)制扣劃、大額交易、特殊調(diào)整交易、手工計(jì)結(jié)息等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)與長(zhǎng)期不動(dòng)戶等特殊賬戶業(yè)務(wù)處理是否規(guī)范準(zhǔn)確。
各機(jī)構(gòu)發(fā)起本機(jī)構(gòu)TIMS用戶申報(bào)，應(yīng)對(duì)其申請(qǐng)的真實(shí)性與合規(guī)性負(fù)責(zé)。
手工計(jì)結(jié)息存款業(yè)務(wù)實(shí)行產(chǎn)品嚴(yán)格的準(zhǔn)入退出機(jī)制。
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計(jì)等方式來(lái)代替輪崗制度的落實(shí)，不得以各種理由拖延或不落實(shí)執(zhí)行輪崗制度。
禁止尾箱存放短期內(nèi)不使用的重要空白憑證。
涉及離職、退休、外派和系統(tǒng)內(nèi)調(diào)動(dòng)（跨行調(diào)動(dòng)）的員工，在所在行辦理離行或調(diào)動(dòng)手續(xù)時(shí)，應(yīng)經(jīng)柜員管理部門確認(rèn)其柜員權(quán)限已刪除后方可辦理相關(guān)手續(xù)。
各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實(shí)相符。檢查結(jié)束后，檢查人應(yīng)在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機(jī)構(gòu)現(xiàn)金余額表上注明檢查時(shí)間、檢查結(jié)果并簽字確認(rèn)，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時(shí)、分次進(jìn)行，檢查時(shí)應(yīng)對(duì)成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點(diǎn)。