A.人離機(jī)退
B.人離箱鎖
C.人離印鑒冊鎖
D.人離章鎖
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A.自查業(yè)務(wù)系統(tǒng)
B.問題整改系統(tǒng)
C.自查管理系統(tǒng)
D.員工合規(guī)檔案系統(tǒng)
A.開展中間業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)取得有關(guān)主管部門核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)資質(zhì)，人員從業(yè)資格和內(nèi)部的業(yè)務(wù)授權(quán)
B.建立并落實(shí)相關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程
C.按委托人指令辦理業(yè)務(wù)
D.防范或有負(fù)債風(fēng)險。
A、在相關(guān)交易前按照關(guān)聯(lián)交易管理流程進(jìn)行處理
B、對需予監(jiān)控的交易自行監(jiān)控
C、根據(jù)法律與合規(guī)部對相關(guān)交易的審核結(jié)果和意見反饋，進(jìn)行交易或提交進(jìn)一步審批
D、對有限額的交易采取措施以確保有關(guān)交易不超過每年的限額
A.人民法院生效的判決書、調(diào)解書、支付令、制裁決定書副本
B.稅務(wù)、海關(guān)的行政處罰決定書副本
C.賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力且人民法院已受理的公證書
D.人民法院負(fù)責(zé)執(zhí)行由仲裁機(jī)關(guān)作出的仲裁裁決書
A.銀行可委托任何第三方識別客戶身份，監(jiān)管對第三方的條件無要求。
B.在為單位職工辦理批量開立帳戶的業(yè)務(wù)時，如銀行在與單位簽署的協(xié)議中明確規(guī)定由單位對其職工按照監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行客戶身份識別，在單位未履行客戶身份識別義務(wù)時，由單位對監(jiān)管機(jī)關(guān)承擔(dān)責(zé)任。
C.在為單位職工辦理批量開立帳戶的業(yè)務(wù)時，如銀行在與單位簽署的協(xié)議中明確規(guī)定由單位對其職工按照監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行客戶身份識別，在單位未履行客戶身份識別義務(wù)時，銀行可要求單位承擔(dān)違約責(zé)任。
D.銀行委托第三方識別客戶身份時，第三方應(yīng)具備監(jiān)管所規(guī)定的條件。
最新試題
發(fā)現(xiàn)網(wǎng)點(diǎn)出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)差錯，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報告。
嚴(yán)格按規(guī)定對ATM清機(jī)加鈔進(jìn)行換箱操作，嚴(yán)禁持現(xiàn)金現(xiàn)場清點(diǎn)填裝；不得口頭下發(fā)清機(jī)加鈔指令，應(yīng)根據(jù)ATM設(shè)備運(yùn)行的實(shí)際情況編制一式二聯(lián)《清機(jī)加鈔任務(wù)單（表）》，作為清機(jī)加鈔員加鈔依據(jù)和現(xiàn)金申領(lǐng)審批及后續(xù)賬務(wù)記載的依據(jù)。
網(wǎng)點(diǎn)嚴(yán)禁代客保管IC卡，不允許客戶使用員工的生產(chǎn)及辦公電腦進(jìn)行對賬操作（公共電腦嚴(yán)密管控的除外，網(wǎng)銀體驗(yàn)機(jī)在外網(wǎng)上的不在此列）。員工指導(dǎo)客戶使用網(wǎng)銀對賬，不得替客戶操作鼠標(biāo)及鍵盤。
嚴(yán)禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產(chǎn)品。
對觸發(fā)管理授權(quán)的業(yè)務(wù)，每筆需簽字審批的，有權(quán)簽字人不在網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場的，網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦可先提交集中授權(quán)審核再補(bǔ)簽字。
柜員間重要空白憑證調(diào)劑時，若系統(tǒng)不支持打印，應(yīng)截屏打印包含調(diào)劑憑證種類、號段的交易界面，接收人在視頻監(jiān)控下進(jìn)行清點(diǎn)核對，由復(fù)核人員監(jiān)督清點(diǎn)過程。
省行統(tǒng)籌安排，對不實(shí)行大輪崗的網(wǎng)點(diǎn)，每年實(shí)施一次突擊代職，時間不短于兩周。
重要空白憑證實(shí)行逐級領(lǐng)取的原則，不得跨機(jī)構(gòu)領(lǐng)用。原則上各行及部門之間不得橫向調(diào)劑，特殊情況在報經(jīng)上級行批準(zhǔn)后執(zhí)行。
員工申請因私出國（境）原則上僅可使用帶薪年休假、婚假及法定節(jié)假日，無特別緊急情形、未經(jīng)省行分管行領(lǐng)導(dǎo)（各分行、直屬行行長）審簽，員工不得以事假等其他假種申請出國（境）。
STS系統(tǒng)網(wǎng)點(diǎn)復(fù)核人員可以設(shè)為前臺經(jīng)辦人員。