A.公司客戶申贖記錄
B.公司產(chǎn)品開發(fā)計劃
C.公司投資標的的備選庫
D.公司已發(fā)布的基金年報
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以下屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律管理職責是（）
Ⅰ.制定和實施行業(yè)自律規(guī)劃、監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為；
Ⅱ.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓；
Ⅲ.對會員之間、會員和客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解；
Ⅳ.依法辦理公開募集基金的登記、備案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.公募基金是A股市場主要的專業(yè)機構投資者，引領資產(chǎn)管理行業(yè)的發(fā)展
B.公募基金實現(xiàn)了對儲蓄的分流，在一定程度上降低了金融行業(yè)系統(tǒng)性風險
C.公募證券投資基金是門檻最低的大眾理財工具，為廣大中小投資者優(yōu)化資產(chǎn)配置，提供普惠金融服務
D.公募基金將投資者的資金匯集起來投資于證券市場，擴大了間接融資的比例，為企業(yè)在證券市場籌集資金創(chuàng)立了良好的融資環(huán)境
A.基金管理人應當自收到投資者的申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回申請的有效性進行確認
B.注冊登記機構完成對基金份額持有人的基金份額登記后需將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人
C.對于投資者的申購和贖回申請注冊登記機構根據(jù)T+1日的基金份額凈值進行確認處理
D.基金份額申購和贖回的資金清算是注冊登記機構根據(jù)確認的投資者申購和贖回數(shù)據(jù)信息進行的
以下屬于QDII 公募基金可投資對象的是（）。
Ⅰ.銀行存款、可轉讓存單、銀行票據(jù)等貨幣市場工具；
Ⅱ.貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；
Ⅲ.政府債券、公司債券、住房按揭支持證券；
Ⅳ.在以與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構的公募基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.甲基金持有的一只股票召開股東大會，基金經(jīng)理研究后認為本次股東大會事項并不重要，因此未參加投票
B.該基金經(jīng)理未向公司申報其配偶投資甲基金的情況
C.該基金經(jīng)理看好一只超額認購的新股，為了提高獲配的機會，只為甲基金進行了新股申購
D.該基金經(jīng)理為兩只基金買入同一只股票時，先為乙基金下單交易
最新試題
下列屬于全國股轉系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
以下關于證券經(jīng)營機構開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機構應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
根據(jù)《標準化債權類資產(chǎn)認定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標準化債權類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權融資計劃
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中，不包括（）
下列關于證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經(jīng)營機構工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）