以下屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律管理職責是（）
Ⅰ.制定和實施行業(yè)自律規(guī)劃、監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為；
Ⅱ.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質管理和業(yè)務培訓；
Ⅲ.對會員之間、會員和客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調解；
Ⅳ.依法辦理公開募集基金的登記、備案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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A.公募基金是A股市場主要的專業(yè)機構投資者，引領資產管理行業(yè)的發(fā)展
B.公募基金實現(xiàn)了對儲蓄的分流，在一定程度上降低了金融行業(yè)系統(tǒng)性風險
C.公募證券投資基金是門檻最低的大眾理財工具，為廣大中小投資者優(yōu)化資產配置，提供普惠金融服務
D.公募基金將投資者的資金匯集起來投資于證券市場，擴大了間接融資的比例，為企業(yè)在證券市場籌集資金創(chuàng)立了良好的融資環(huán)境
A.基金管理人應當自收到投資者的申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回申請的有效性進行確認
B.注冊登記機構完成對基金份額持有人的基金份額登記后需將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人
C.對于投資者的申購和贖回申請注冊登記機構根據(jù)T+1日的基金份額凈值進行確認處理
D.基金份額申購和贖回的資金清算是注冊登記機構根據(jù)確認的投資者申購和贖回數(shù)據(jù)信息進行的
以下屬于QDII 公募基金可投資對象的是（）。
Ⅰ.銀行存款、可轉讓存單、銀行票據(jù)等貨幣市場工具；
Ⅱ.貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；
Ⅲ.政府債券、公司債券、住房按揭支持證券；
Ⅳ.在以與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構的公募基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.甲基金持有的一只股票召開股東大會，基金經理研究后認為本次股東大會事項并不重要，因此未參加投票
B.該基金經理未向公司申報其配偶投資甲基金的情況
C.該基金經理看好一只超額認購的新股，為了提高獲配的機會，只為甲基金進行了新股申購
D.該基金經理為兩只基金買入同一只股票時，先為乙基金下單交易
A.制定相關風險控制政策，審批風險管理重要流程和風險敞口管理體系
B.每日監(jiān)控風險敞開口，對風險管理決策和風險管理制度執(zhí)行情況進行日常檢查、評估和報告
C.指導、協(xié)調和監(jiān)督各職能部門和各業(yè)務單元開展風險管理工作
D.重點關注內控機制薄弱環(huán)節(jié)和可能給公司帶來重大損失的事件，提出控制措施和解決方案
最新試題
以下關于證券經營機構開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經營機構應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經營機構可以按照服務期限、客戶資產規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
下列關于資產支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有（）I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產III.辦理資產IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產與其他資產混同以及被侵占、挪用等風險
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經營的證券公司基準分為（）
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向（）進行業(yè)務方案備案，井獲得業(yè)務方案備案確認函。
根據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經理。
下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
下列關于證券期貨經營機構資產管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《標準化債權類資產認定規(guī)則》，下列資產不屬于標準化債權類資產的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產交易所有限公司的債權融資計劃
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）