單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制監(jiān)督,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
Ⅰ要建立重大決策負(fù)責(zé)人審批等制度,以杜絕責(zé)任人推卸責(zé)任;
Ⅱ要建立部門之間相互制約的制度,以杜絕部門權(quán)力過大或集體徇私舞弊;
Ⅲ要建立關(guān)鍵崗位管理人員輪崗和定期稽查制度,以杜絕中層經(jīng)理人員以權(quán)謀私或串通作案

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ
D.Ⅱ、Ⅲ


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)在募集私募基金時(shí)的責(zé)任,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.應(yīng)履行說(shuō)明義務(wù)及反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)
B.應(yīng)進(jìn)行投資者適當(dāng)性審查
C.應(yīng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送募集結(jié)算資金專用賬戶信息
D.應(yīng)承擔(dān)特定對(duì)象確定工作

4.單項(xiàng)選擇題T日投資者發(fā)起申購(gòu)或贖回我國(guó)域內(nèi)基金,關(guān)于基金申購(gòu)和贖回的資金結(jié)算,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.申購(gòu)款一般能在T+2日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶
B.基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算是銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)投資者申購(gòu)和贖回?cái)?shù)據(jù)進(jìn)行的
C.贖回款一般于T+3日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出
D.貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金一般T+1日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出,最快可在劃出當(dāng)天到達(dá)投資者資金賬戶

最新試題

根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說(shuō)法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說(shuō)法,正確的有()I.負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算II.安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對(duì)封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制,切實(shí)防范專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。

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根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

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下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法,正確的有()I.財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問題,財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員商議后直接盡快回復(fù)III.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對(duì)所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()

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根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。

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下列各項(xiàng)中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。

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