A.投資者甲的看法錯誤,投資者乙的看法錯誤
B.投資者甲的看法錯誤,投資者乙的看法正確
C.投資者甲的看法正確,投資者乙的看法正確
D.投資者甲的看法正確,投資者乙的看法錯誤
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王某為基金管理公司某股票基金的基金經(jīng)理,在上班時間用個人筆記本電腦操作其母親開立的證券賬戶,先于該股票基金多次買入和賣出某上市公司的股票,虧損20萬元,中國證監(jiān)會有權(quán)采取下列哪些監(jiān)管措施?()
Ⅰ.前往王某所在基金管理公司調(diào)查取證
Ⅱ.凍結(jié)王某管理的股票基金中的資金
Ⅲ.查閱、復制該股票基金和王某母親的證券交易記錄
Ⅳ.對王某予以逮捕并采取證券市場禁入措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
以下同時符合私募機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務,證券公司和信托公司資產(chǎn)管理業(yè)務合格投資者標準的是()。
Ⅰ.最近3年個人年均收入20萬元
Ⅱ.擁有300萬元金融資產(chǎn)的個人
Ⅲ.最近3年家庭年均收入30萬元
Ⅳ.凈資產(chǎn)為2000萬元的法人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.長效激勵約束原則
B.公平對待股東原則
C.股東會、董事會、管理層協(xié)同高效、相互制衡原則
D.經(jīng)營運作公開、透明原則
關于私募基金和公募基金的募集,以下說法正確的是()。
Ⅰ.私墓基金投資人數(shù)不能超過200人
Ⅱ.私募基金募集時需要提示投資風險,公募基金募集時不需要提示投資風險
Ⅲ.私募基金募集時可以承諾本金不受損失,公募基金募集時不能承諾本金不受損失
Ⅳ.私募基金不允許公開方式推介募集,公募基金允許公開方式推介募集
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
A基金管理公司與B投資顧問簽訂的《投資顧問服務協(xié)議》約定,A旗下部分產(chǎn)品由B直接下單交易,事先不通過A的風控系統(tǒng),A對上述產(chǎn)品應承擔的責任并轉(zhuǎn)移給B承擔。關于上述情況,以下說法錯誤的包括()。
Ⅰ.A沒有謹慎勤勉地履行管理人職責
Ⅱ.A沒有獨立自主地進行投資決策
Ⅲ.A根據(jù)協(xié)議可以將投資決策權(quán)讓渡給B投資顧問
Ⅳ.A依法應當承擔的責任因委托B投資顧問而免除
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
最新試題
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎,下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是()。
()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。
關于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。
基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明,應當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
下列宣傳推介材料的表述,正確的是()
督察長履行職責,應當關注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關注的問題的是()
()不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。