A.抽樣驗(yàn)證
B.內(nèi)部訪談
C.客戶訪談
D.監(jiān)管訪談
E.系統(tǒng)測(cè)試
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A.高
B.中
C.低
D.一般
A.真實(shí)性
B.有效性
C.及時(shí)性
D.復(fù)雜性
A.一個(gè)月
B.三個(gè)月
C.半年
D.一年
A.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高管層
B.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層
C.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東會(huì)
D.董事會(huì)、股東會(huì)、風(fēng)控會(huì)
A.審計(jì)
B.檢查發(fā)現(xiàn)
C.整改
D.制度
最新試題
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實(shí)施的管理活動(dòng),是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
各級(jí)行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
各級(jí)行的()部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門,負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對(duì)重大突發(fā)事件開展的檢查。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時(shí),應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
對(duì)于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
各級(jí)行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。