A.思想排查
B.行為排查
C.強(qiáng)化培養(yǎng)柜員合規(guī)操作意識(shí)
D.培養(yǎng)柜員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)
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A.嚴(yán)格執(zhí)行安全保衛(wèi)部《中國(guó)銀行股份有限公司押運(yùn)安全管理辦法》中的規(guī)定
B.做實(shí)身份確認(rèn)
C.嚴(yán)格執(zhí)行交接手續(xù)
D.組織開展應(yīng)急演練
A.落實(shí)金庫準(zhǔn)入退出機(jī)制規(guī)范崗位交接
B.嚴(yán)格執(zhí)行雙人操作的要求
C.確保金庫封閉式運(yùn)作
D.落實(shí)不相容崗位分離制度
E.規(guī)范崗位交接
A.加強(qiáng)庫存、尾箱余額限額管理
B.加強(qiáng)上級(jí)對(duì)下級(jí)的逐級(jí)監(jiān)控
C.超限分級(jí)跟進(jìn)
D.現(xiàn)場(chǎng)重點(diǎn)追查
A.做實(shí)網(wǎng)點(diǎn)賬實(shí)核對(duì)
B.做實(shí)離行自助設(shè)備清機(jī)操作
C.做實(shí)集中運(yùn)營(yíng)自助設(shè)備換箱操作
D.做實(shí)自助設(shè)備清機(jī)時(shí)賬實(shí)核對(duì)
A.堅(jiān)持管理互控
B.堅(jiān)持推廣尾數(shù)包管理
C.堅(jiān)持鎖封管理
D.堅(jiān)持尾箱定期交接
E.堅(jiān)持現(xiàn)金收付的基本原則
最新試題
《客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整審批表》完成后，審批表掃描件須在調(diào)整生效當(dāng)日（事中子系統(tǒng)持續(xù)客戶回顧案例復(fù)核通過視為調(diào)整生效）上傳至國(guó)內(nèi)反洗錢事中子系統(tǒng)“高風(fēng)險(xiǎn)審批材料”模塊，文件命名規(guī)則為“客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整表{客戶號(hào)}{調(diào)整日期}”。
禁止尾箱存放短期內(nèi)不使用的重要空白憑證。
重要空白憑證實(shí)行逐級(jí)領(lǐng)取的原則，不得跨機(jī)構(gòu)領(lǐng)用。原則上各行及部門之間不得橫向調(diào)劑，特殊情況在報(bào)經(jīng)上級(jí)行批準(zhǔn)后執(zhí)行。
對(duì)于涉及派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理和現(xiàn)場(chǎng)核準(zhǔn)人員審核簽字的業(yè)務(wù)，若審核人員不在崗，可先發(fā)起核準(zhǔn)申請(qǐng)，事后再履行審核簽字手續(xù)。
STS業(yè)務(wù)處理涉及同業(yè)業(yè)務(wù)原則上也可進(jìn)行手工交易，涉及手工交易的必須詳細(xì)上報(bào)業(yè)務(wù)背景。
柜員與終端指紋回退僅限當(dāng)日有效，次日系統(tǒng)自動(dòng)恢復(fù)為指紋簽到方式，指紋回退柜員務(wù)必切實(shí)做好密碼保管工作，不得將密碼借予他人使用。
對(duì)觸發(fā)管理授權(quán)的業(yè)務(wù)，每筆需簽字審批的，有權(quán)簽字人不在網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)的，網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦可先提交集中授權(quán)審核再補(bǔ)簽字。
冠字號(hào)碼查詢結(jié)果應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)反饋。異地查詢或有特殊情況需延長(zhǎng)辦理時(shí)間的，應(yīng)提前告知查詢?nèi)恕?/p>
嚴(yán)禁給予合作機(jī)構(gòu)及其工作人員，或者向合作機(jī)構(gòu)及其工作人員收取、索要代銷協(xié)議約定以外的利益。
柜員間重要空白憑證調(diào)劑時(shí)，若系統(tǒng)不支持打印，應(yīng)截屏打印包含調(diào)劑憑證種類、號(hào)段的交易界面，接收人在視頻監(jiān)控下進(jìn)行清點(diǎn)核對(duì)，由復(fù)核人員監(jiān)督清點(diǎn)過程。