A.不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期少于10日的投資人收取不低于1.5％的贖回費(fèi)
B.收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.5％的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
C.基金管理人可以從開放式基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提一定比例的銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)
D.基金銷售機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠
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A.股票基金
B.債券基金
C.貨幣市場(chǎng)基金
D.混合基金
A.合規(guī)檢查
B.合規(guī)審核
C.合規(guī)培訓(xùn)
D.合規(guī)投訴處理
A.在二級(jí)市場(chǎng)上根據(jù)基金份額凈值進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易
B.申購時(shí)以股票換基金份額，贖回時(shí)以基金份額換股票
C.采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制指數(shù)的方式，進(jìn)行被動(dòng)投資
D.只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與一級(jí)市場(chǎng)上的申購和贖回
A.建立完善崗位責(zé)任制度和科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度
B.嚴(yán)格控制基金財(cái)產(chǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.建立基金公司投資決策委員會(huì)制度
D.部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則
A.境外投資顧問和境外托管人的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、法定代表人、成立時(shí)間
B.境外投資顧問最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度資產(chǎn)管理規(guī)模
C.主要負(fù)責(zé)人教育背景、從業(yè)經(jīng)歷、取得的從業(yè)資格和專業(yè)職稱介紹
D.境外托管人最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模、信用等級(jí)
最新試題
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整