A.社會(huì)投資者
B.合格投資者
C.機(jī)構(gòu)投資者
D.個(gè)人投資者
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A.人民幣1000萬(wàn)元
B.人民幣2000萬(wàn)元
C.人民幣3000萬(wàn)元
D.人民幣5000萬(wàn)元
A.上市公司董事泄露該公司重組信息
B.投資者甲利用非法獲取的內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)股票
C.某注冊(cè)會(huì)計(jì)師利用上市公司財(cái)務(wù)信息買(mǎi)賣(mài)股票
D.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉(cāng)信息買(mǎi)賣(mài)股票且情節(jié)嚴(yán)重
下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中,正確的有()。
Ⅰ有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)
Ⅱ股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他全部股東同意
Ⅲ經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)
Ⅳ股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面或口頭通知其他股東征求同意
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
為防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用,證券公司可以根據(jù)公司實(shí)際需求,在公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)之間或保密側(cè)業(yè)務(wù)之間采取下列()措施。
Ⅰ信息隔離
Ⅱ跨墻
Ⅲ觀察名單
Ⅳ限制名單
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
最新試題
下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()
甲證券公司代銷(xiāo)乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷(xiāo)金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
下列屬于證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有()I.副董事長(zhǎng)II.監(jiān)事長(zhǎng)III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法,正確的是()。
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()
下列各項(xiàng)中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。
下列關(guān)于集資詐騙罪的說(shuō)法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無(wú)需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬(wàn)元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬(wàn)元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()