簡(jiǎn)述禁止的證券交易行為的種類。
正確答案:
我國(guó)證券法明確規(guī)定,證券發(fā)行、交易活動(dòng),必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場(chǎng)等行為。這些被禁止的證券交易行為,不僅侵害了正當(dāng)?shù)耐顿Y者的合法權(quán)益,破壞正常的證券市場(chǎng)秩序,而且嚴(yán)重的還會(huì)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)秩序的穩(wěn)定造成損害。根據(jù)《證券法》的規(guī)定,禁止的證券交易行為主要有以下幾種:(1)內(nèi)幕交易行為。內(nèi)幕交易行為是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息的其他人員違反法律規(guī)定,泄露內(nèi)幕信息、根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為。我國(guó)《證券法》明確規(guī)定,禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。(2)操縱市場(chǎng)行為。操縱市場(chǎng)行為是指單位或個(gè)人以獲取利益或者減少損失為目的,利用手中掌握的資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)影響證券市場(chǎng)價(jià)格、制造證券市場(chǎng)假象,誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定,擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。(3)虛假陳述行為。虛假陳述行為是指任何單位或個(gè)人對(duì)證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)的事實(shí)、性質(zhì)、前景、法律等事項(xiàng)做出不實(shí)、嚴(yán)重誤導(dǎo)或者含有重大遺漏的和其他任何形式的虛假陳述或者誘導(dǎo),致使投資者在不了解真實(shí)真相的情況下做出投資決定的行為。(4)欺詐客戶的行為。我國(guó)證券法規(guī)定,在證券交易中,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:違背客戶的委托為其買賣證券;不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)為客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;私自買賣客戶賬戶上的證券,或者假借客戶的名義買賣證券;為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為。(5)在證券交易中被禁止的其他行為。在證券市場(chǎng)上,適度的投機(jī)性投資行為是允許的,其是證券市場(chǎng)運(yùn)行和發(fā)展的必要組成部分,但是如果過(guò)度投機(jī),則不利于證券市場(chǎng)的長(zhǎng)期發(fā)展和穩(wěn)定,因而應(yīng)當(dāng)予以規(guī)制,上述行為是證券法所禁止的證券交易行為。
我國(guó)證券法明確規(guī)定,證券發(fā)行、交易活動(dòng),必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場(chǎng)等行為。這些被禁止的證券交易行為,不僅侵害了正當(dāng)?shù)耐顿Y者的合法權(quán)益,破壞正常的證券市場(chǎng)秩序,而且嚴(yán)重的還會(huì)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)秩序的穩(wěn)定造成損害。根據(jù)《證券法》的規(guī)定,禁止的證券交易行為主要有以下幾種:(1)內(nèi)幕交易行為。內(nèi)幕交易行為是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息的其他人員違反法律規(guī)定,泄露內(nèi)幕信息、根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為。我國(guó)《證券法》明確規(guī)定,禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。(2)操縱市場(chǎng)行為。操縱市場(chǎng)行為是指單位或個(gè)人以獲取利益或者減少損失為目的,利用手中掌握的資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)影響證券市場(chǎng)價(jià)格、制造證券市場(chǎng)假象,誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定,擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。(3)虛假陳述行為。虛假陳述行為是指任何單位或個(gè)人對(duì)證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)的事實(shí)、性質(zhì)、前景、法律等事項(xiàng)做出不實(shí)、嚴(yán)重誤導(dǎo)或者含有重大遺漏的和其他任何形式的虛假陳述或者誘導(dǎo),致使投資者在不了解真實(shí)真相的情況下做出投資決定的行為。(4)欺詐客戶的行為。我國(guó)證券法規(guī)定,在證券交易中,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:違背客戶的委托為其買賣證券;不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)為客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;私自買賣客戶賬戶上的證券,或者假借客戶的名義買賣證券;為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為。(5)在證券交易中被禁止的其他行為。在證券市場(chǎng)上,適度的投機(jī)性投資行為是允許的,其是證券市場(chǎng)運(yùn)行和發(fā)展的必要組成部分,但是如果過(guò)度投機(jī),則不利于證券市場(chǎng)的長(zhǎng)期發(fā)展和穩(wěn)定,因而應(yīng)當(dāng)予以規(guī)制,上述行為是證券法所禁止的證券交易行為。