證券法章節(jié)練習(2019.04.21)

來源：考試資料網(wǎng)

1.問答題四方公司與南通公司的股份轉(zhuǎn)讓行為為什么不符合法律規(guī)定？

參考答案：根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第47條第3款的規(guī)定，在本案中，四方公司與南通公司的股份轉(zhuǎn)讓涉及五聯(lián)公司55%的股份，因此四...

2.問答題請談?wù)刉TO與我國金融證券法的關(guān)系。

參考答案：1.中國于2001年11月15日加入世界貿(mào)易組織，WTO的統(tǒng)一規(guī)則本身就是不同法域下的法律理念、價值、規(guī)則的融合。

3.問答題公司債券上市提交下列文件。

參考答案：1.上市報告書；
2.申請上市的董事會決議；
3.公司章程；
4.公司營業(yè)執(zhí)照；

4.名詞解釋證券上市的終止

是指在法定石油出現(xiàn)后，上市公司被取消上市資格，其上市證券不得在證券交易所掛牌交易的情況。

5.問答題證券商的分類。

參考答案：依證券商是否專營證券業(yè)務(wù)，可分為專營證券業(yè)務(wù)的證券公司和兼營證券業(yè)務(wù)的信托投資公司。
依業(yè)務(wù)性質(zhì)為標準，證券商...

6.名詞解釋第三市場

指已上市證券在證券交易所外進行流通買賣得償所，其實質(zhì)為上市證券的場外交易市場。

7 公開發(fā)行公司債券的核準機構(gòu)是（）。

8.問答題證券交易所的整特征。

1.證券交易所是獨立的法人。
2.證券交易所是證券集中競價的場所。
3.證券交易所不以營利為目的。

9.問答題證券期貨交易的經(jīng)濟職能。

參考答案：1.套期保值。指的是證券期貨交易通過采取與現(xiàn)貨交易相反的行為即在買入或賣出證券現(xiàn)貨的同時，賣出或買會同一品種證券的期貨，...

10.問答題在設(shè)立三保證券股份有限公司時，注冊資本應(yīng)符合什么要求？

參考答案：根據(jù)《證券法》第125條、第127條的規(guī)定，本案中三保證券股份有限公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，因...