證券法章節(jié)練習(2019.12.22)

來源：考試資料網(wǎng)

1.名詞解釋證券法的地位

參考答案：指證券法在一國法律體系中的地位，以及證券法與相關(guān)法律之間的關(guān)系，在我國，即指證券法在我國社會主義市場經(jīng)濟法律體系中的地位...

2.問答題股票的法律特征是什么？

參考答案：1.股票是要式證券，必須采用書面形式或法律規(guī)定的其他形式。股票的制作合法性必須依法定程序進行
2.股票是證權(quán)證...

3 以下證券發(fā)行可以采取獨立承銷方式的是（）。

4.問答題設(shè)立經(jīng)紀類證券公司應(yīng)具備的條件。

參考答案：1.經(jīng)紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；
2.其主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；<...

5 關(guān)于證券投資基金運用基金財產(chǎn)進行投資的范圍，下列哪些選項是正確的？（）

6.問答題內(nèi)幕交易行為的種類。

參考答案：1.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券；
2.內(nèi)幕人員向他人泄露該信息，使他人利用該...

7.名詞解釋公司上市收購

是指投資者依法定程序公開收購上市公司已經(jīng)依法發(fā)行上市的股票從而達到對該上市公司控制或兼并目的的行為。

8.問答題王某、趙某、肖某、劉某任職是否符合法律規(guī)定？

參考答案：結(jié)合《證券法》第131條、《公司法》第147條的規(guī)定，王某于2004年5月因違紀被撤銷資格，在2006年10月受聘時未逾...

9.問答題內(nèi)幕人員的范圍。

參考答案：1.發(fā)行股票或公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級管理人員；
2.持有公司百分之五以上股份的股東...

10.問答題要約收購的程序。

參考答案：1.報送。
收購人在發(fā)出收購要約前須事先向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)保送上市公司收購報告書。
收購報告書...