申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交的書面材料有（）。 Ⅰ.身份證復(fù)印件 Ⅱ.學(xué)歷證書復(fù)印件 Ⅲ.執(zhí)業(yè)注冊申請表 Ⅳ.具有3年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明
財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向（）報告。 Ⅰ.部門負責(zé)人 Ⅱ.當(dāng)?shù)匦姓鞴軝C構(gòu) Ⅲ.內(nèi)部核查機構(gòu)負責(zé)人 Ⅳ.當(dāng)?shù)刈C券業(yè)協(xié)會
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的適用對象包括（）。 Ⅰ.證券公司的管理人員 Ⅱ.證券公司的業(yè)務(wù)人員 Ⅲ.與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人 Ⅳ.證券投資咨詢機構(gòu)的管理人員
