證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券從業(yè)人員管理單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.01.25)

財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見(jiàn)中提出的問(wèn)題按照內(nèi)部程序向（）報(bào)告。
Ⅰ.部門負(fù)責(zé)人
Ⅱ.當(dāng)?shù)匦姓鞴軝C(jī)構(gòu)
Ⅲ.內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
Ⅳ.當(dāng)?shù)刈C券業(yè)協(xié)會(huì)

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。
Ⅰ.誠(chéng)實(shí)守信
Ⅱ.獨(dú)立客觀
Ⅲ.客戶利益優(yōu)先
Ⅳ.專業(yè)審慎

申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格
Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧間或類似從業(yè)經(jīng)歷
Ⅲ.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守
Ⅳ.最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰

基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)的工作人員在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形中的（）。
Ⅰ.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
Ⅱ.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金
Ⅲ.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金
Ⅳ.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競(jìng)爭(zhēng)行為

基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循（）。
Ⅰ.投資者利益優(yōu)先原則
Ⅱ.勤勉盡職原則
Ⅲ.公司利益至上原則
Ⅳ.誠(chéng)實(shí)守信原則