A.合規(guī)績效考核制度
B.合規(guī)問責制度
C.誠信舉報制度
D.內部控制制度
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A.對單位和個人身份信息存在疑義，要求出示輔助證件，單位和個人拒絕出示的
B.單位和個人組織他人同時或者分批開立賬戶的
C.有明顯理由懷疑客戶開立賬戶存在開卡倒賣或從事違法犯罪活動的
D.不配合客戶身份識別、開戶理由不合理、開立業(yè)務與客戶身份不相符的
A.存在重大合法合規(guī)性問題的
B.與其他現(xiàn)行有效規(guī)章制度大量重復或沖突的
C.存在重大操作性瑕疵的
D.規(guī)章制度內容、形式或制定程序不符合本辦法規(guī)定的
A.內控優(yōu)先
B.合理適度
C.分級負責
D.適時調整
A.服務實體經(jīng)濟
B.影子銀行及交叉金融產(chǎn)品風險
C.依法合規(guī)經(jīng)營
D.金融消費者權益保護領域
E.反洗錢、關聯(lián)交易
A.個人誠信積分低于15分的：由分行誠信積分管理辦公室給予書面警示
B.個人誠信積分低于10分的：取消本年度評先資格（包括但不限于“優(yōu)秀員工”），且年度績效不能評為A及以上
C.個人誠信積分低于5分的：一年內暫停崗位晉級資格，且年度績效不能評為B及以上；如是客戶經(jīng)理，還須暫停申報新增授信項目資格
D.個人誠信積分為0分的：由人力資源部責令停職，并須參加由積分管理辦公室專門組織的合規(guī)培訓及考試，培訓時間與培訓內容由積分管理辦公室決定，并視考試情況向人力資源部提出建議，進行復職、換崗、降級處理
最新試題
廣發(fā)銀行標準合同，是指為便于在業(yè)務中重復使用而由總行法律與合規(guī)部對文本的內容、體例和格式等進行統(tǒng)一制定并公布全行必須使用的合同文本。
根據(jù)《廣發(fā)銀行反洗錢工作管理政策》規(guī)定，廣發(fā)銀行一貫堅持依法合規(guī)經(jīng)營的宗旨，嚴格遵守有關反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管要求，允許利用廣發(fā)銀行進行任何形式的洗錢和恐怖融資活動。
在特定情況下，股東獲得廣發(fā)銀行授信的條件可以優(yōu)于其他客戶同類授信的條件。
禁止泄露客戶信息資料或將客戶信息資料用于非工作用途。
對于個人結匯和境內個人購匯實行年度總額管理，年度總額分別為每人每年等值5萬美元。年度總額內的，憑本人有效身份證件直接在銀行辦理。
分行負責對分行轄內所有不良資產(chǎn)發(fā)起問責。
發(fā)現(xiàn)黑惡勢力團伙洗黑錢或黑惡勢力犯罪資金支付流通的線索，要及時報告監(jiān)察部/保衛(wèi)部，并做好移交工作，協(xié)助公安機關等相關部門及時查詢、凍結黑惡勢力資金賬戶。
各級機構應高度重視演練的作用，通過不斷地開展不同形式、不同范圍的業(yè)務連續(xù)性演練，檢驗應急預案的完整性、可操作性和有效性，驗證業(yè)務連續(xù)性資源的可用性，增強有關人員的應對能力，提高運營中斷事件的綜合處置能力。
規(guī)章制度應當以專有文號“廣發(fā)規(guī)章”發(fā)布，且原則上應以行文形式公布實施。
業(yè)務連續(xù)性管理是銀行為有效應對重要業(yè)務運營中斷事件，建設應急響應、恢復機制和管理能力框架，保障重要業(yè)務持續(xù)運營的一整套管理過程，包括政策、組織架構、方法、標準和程序等。