A.基金托管人作為共同受托人對基金投資人的投資運作負(fù)有監(jiān)督職責(zé)
B.私募基金滿足特定條件可以不進(jìn)行托管
C.公募基金和私募基金都必須進(jìn)行托管
D.公募基金滿足特定條件可以不進(jìn)行托管
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A.基金管理人和托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
B.由基金財產(chǎn)承擔(dān)損失
C.基金管理人和托管人協(xié)商承擔(dān)賠償責(zé)任
D.基金管理人和托管人按其過錯比例各自承擔(dān)相應(yīng)的過錯責(zé)任
A.最近1年個人年收入不低于50萬元的個人
B.金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人
C.最近3年個人年收入不低于40萬元的個人
D.總資產(chǎn)不低于1000萬元的單位
A.確認(rèn)投資者風(fēng)險承受能力與所投資的產(chǎn)品相匹配
B.確認(rèn)投資者知悉未來可能承擔(dān)投資損失
C.確認(rèn)冷靜期后投資者不能解除基金合同
D.確定投資者為本人或本機構(gòu)
A.將該基金風(fēng)險等級變化和陳女土風(fēng)險承受能力類型變化的情況及時告知陳女士，提醒她重新決策
B.動態(tài)跟蹤該基金產(chǎn)品，根據(jù)基金產(chǎn)品風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，重新評估該基金風(fēng)險等級
C.陳女士不想贖回該保本基金，銀行人員指導(dǎo)陳女士重新填寫風(fēng)險評估調(diào)查問卷，以達(dá)到C4類型
D.定期或者不定期提示陳女士重新接受風(fēng)險承受能力調(diào)查，如重新填寫風(fēng)險評估調(diào)查問卷等
A.該銀行在取得基金代銷資格后，銷售基金的工作人員必須具有基金銷售業(yè)務(wù)資格或基金從業(yè)資格
B.該銀行客戶數(shù)量必須達(dá)到證監(jiān)會規(guī)定的最低客戶數(shù)量
C.該銀行必須具有基金托管資格
D.該銀行必須是全國性商業(yè)銀行
最新試題
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
利潤原則是指（）
下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
關(guān)于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對危機進(jìn)行分級歸類和管理