多項(xiàng)選擇題違規(guī)處置中的應(yīng)急處理,包括()等應(yīng)急措施。

A.實(shí)施追索資金與資產(chǎn)
B.減少違規(guī)損失
C.控制風(fēng)險(xiǎn)敞口
D.處理法律糾紛


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1.多項(xiàng)選擇題違規(guī)處置主要包括下列()事項(xiàng)。

A.應(yīng)急處理、事件報(bào)告
B.事實(shí)核查、責(zé)任認(rèn)定
C.采取合規(guī)管理措施
D.處置情況通報(bào)、問題整改
E.終身禁止從業(yè)資格

2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行案件管理辦法(2017年版)》,()負(fù)責(zé)通報(bào)案件作案手段、成因、控制缺陷、存在問題及整改要求。

A.內(nèi)控合規(guī)部
B.紀(jì)委辦公室
C.安全保衛(wèi)部
D.相關(guān)業(yè)務(wù)部門

最新試題

合規(guī)檢查程序包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

飛行檢查是指根據(jù)()對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計(jì)劃,各級(jí)行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計(jì)劃,報(bào)()審定后實(shí)施。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

"根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括()。"

題型:多項(xiàng)選擇題

違規(guī)整改的基本原則,指的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問題整改的,應(yīng)進(jìn)行()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的問題分級(jí),按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問題為導(dǎo)向,提出改進(jìn)建議。主要包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題