A.識(shí)別
B.評(píng)估
C.盡調(diào)
D.監(jiān)測

A.客戶
B.產(chǎn)品
C.服務(wù)
D.營銷

A.全面性
B.獨(dú)立性
C.匹配性
D.有效性

A.舉報(bào)人對(duì)所舉報(bào)的問題要實(shí)事求是，詳實(shí)準(zhǔn)確，盡力提供相關(guān)的證據(jù)。
B.舉報(bào)人不得借舉報(bào)捏造事實(shí)，誣陷他人。
C.對(duì)重大問題或重大事件，本級(jí)合規(guī)部門不及時(shí)受理或不便受理的，舉報(bào)人可直接向上級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行舉報(bào)。
D.鼓勵(lì)真實(shí)署名舉報(bào)，匿名舉報(bào)必須內(nèi)容詳實(shí)，證據(jù)充分，不得捏造事實(shí)，誣陷他人，嚴(yán)禁盜用該單位其他人名義進(jìn)行虛假舉報(bào)。

A.未按規(guī)定執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度的。
B.未按規(guī)定執(zhí)行客戶身份資料及交易記錄保存的。
C.未按規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查的。
D.未按規(guī)定執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告的。
E.未按規(guī)定執(zhí)行反洗錢保密要求的。
F.拒絕、阻礙反洗錢調(diào)查、檢查的，或者拒絕提供調(diào)查材料或故意提供虛假材料等違規(guī)行為。
G.有合理理由懷疑系統(tǒng)內(nèi)員工參與或協(xié)助洗錢犯罪的違規(guī)行為。