單項(xiàng)選擇題會計(jì)檔案管理系統(tǒng)查詢用戶申請須由()負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)同意。

A.行長
B.稽核、監(jiān)測
C.業(yè)務(wù)部門
D.營業(yè)機(jī)構(gòu)


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1.單項(xiàng)選擇題各級稽核、監(jiān)測系統(tǒng)用戶或角色發(fā)生變更時,須由該用戶所在營業(yè)機(jī)構(gòu)或部門提出申請,填寫()。

A.營運(yùn)稽核系統(tǒng)業(yè)務(wù)應(yīng)用參數(shù)變更申請表
B.營運(yùn)稽核系統(tǒng)角色調(diào)整審批表
C.營運(yùn)稽核系統(tǒng)機(jī)構(gòu)維護(hù)申請表
D.預(yù)警參數(shù)變更申請表

4.單項(xiàng)選擇題()初步判斷所預(yù)警的交易事項(xiàng)或操作行為存在不合規(guī)問題,但多為技能水平或責(zé)任心等因素導(dǎo)致的一些錯誤或失誤。

A.特級監(jiān)測信息
B.一級監(jiān)測信息
C.二級監(jiān)測信息
D.三級監(jiān)測信息

最新試題

對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。

題型:單項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計(jì)劃,各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計(jì)劃,報()審定后實(shí)施。

題型:單項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查是指()。

題型:多項(xiàng)選擇題

飛行檢查是指根據(jù)()對特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng),實(shí)施()、()判斷,提出審查意見。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些()。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型:多項(xiàng)選擇題

有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門,為整改責(zé)任部門,主要職責(zé)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實(shí)施的管理活動,是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查程序包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題