單項選擇題會計憑證影像信息采集要求、各行應(yīng)設(shè)置相對獨立的外包工作區(qū)域,與其它工作場所隔離,并在工作現(xiàn)場(),外包人員使用的業(yè)務(wù)用計算機設(shè)備應(yīng)去除或遮蔽USB接口等計算機外接裝置。

A.安裝面部監(jiān)控錄像
B.安裝兩臺監(jiān)控錄像
C.只安裝環(huán)境監(jiān)控
D.安裝一對一監(jiān)控錄像


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1.單項選擇題會計檔案管理系統(tǒng)查詢用戶申請須由()負責(zé)人批準同意。

A.行長
B.稽核、監(jiān)測
C.業(yè)務(wù)部門
D.營業(yè)機構(gòu)

2.單項選擇題各級稽核、監(jiān)測系統(tǒng)用戶或角色發(fā)生變更時,須由該用戶所在營業(yè)機構(gòu)或部門提出申請,填寫()。

A.營運稽核系統(tǒng)業(yè)務(wù)應(yīng)用參數(shù)變更申請表
B.營運稽核系統(tǒng)角色調(diào)整審批表
C.營運稽核系統(tǒng)機構(gòu)維護申請表
D.預(yù)警參數(shù)變更申請表

5.單項選擇題()初步判斷所預(yù)警的交易事項或操作行為存在不合規(guī)問題,但多為技能水平或責(zé)任心等因素導(dǎo)致的一些錯誤或失誤。

A.特級監(jiān)測信息
B.一級監(jiān)測信息
C.二級監(jiān)測信息
D.三級監(jiān)測信息

最新試題

合規(guī)檢查前準備工作包括()。

題型:多項選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項,應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應(yīng)以較嚴的規(guī)定為準。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機構(gòu)()考核的參考。

題型:單項選擇題

各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。

題型:單項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項選擇題

各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些()。

題型:多項選擇題