單項選擇題柜面監(jiān)測()直接發(fā)送一級分行業(yè)務歸口管理部門核查,同時及時向該歸口管理部門領導報告,必要時向分管行領導報告。

A.特級監(jiān)測信息
B.一級監(jiān)測信息
C.二級監(jiān)測信息
D.三級監(jiān)測信息


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2.單項選擇題會計資料運送須嚴格交接管理,確保交接時會計資料封包處于密封狀態(tài),交接人員相對穩(wěn)定,交接工作在()進行。

A.固定場所固定位置
B.視頻監(jiān)控條件下
C.網(wǎng)點負責人現(xiàn)場監(jiān)督
D.與現(xiàn)金款箱一并交接

3.單項選擇題柜面監(jiān)測業(yè)務監(jiān)督的范圍為()。監(jiān)督范圍根據(jù)內(nèi)外部監(jiān)控需要進行相應擴展。

A.CCBS系統(tǒng)交易業(yè)務
B.證券系統(tǒng)
C.個貸系統(tǒng)
D.信用卡系統(tǒng)

5.單項選擇題會計檔案管理系統(tǒng)查詢用戶申請須由()負責人批準同意。

A.行長
B.稽核、監(jiān)測
C.業(yè)務部門
D.營業(yè)機構

最新試題

根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。

題型:多項選擇題

對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系,()有關信息。

題型:單項選擇題

"根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括()。"

題型:多項選擇題

有整改事項的業(yè)務管理部門,為整改責任部門,主要職責有()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查應以()為依據(jù)。

題型:多項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查是指()。

題型:多項選擇題

對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應進行()。

題型:單項選擇題

各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。

題型:多項選擇題