A.募集時限屆滿之后的第10日,基金管理人使用募集資金償付律師后剩余金額全額退換投資者
B.募集時限屆滿之后的第30日,返回投資者已繳納的款項并加同期銀行存款利息
C.募集時限屆滿之后的第20日,基金管理人退換份額持有人募集資金3億元
D.募集時限屆滿之后的第31日,基金管理人退換份額持有人募集基金共3億元
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按照現(xiàn)行法律法規(guī),可以擔(dān)任公募基金管理人的機構(gòu)包括()。
Ⅰ基金管理公司;
Ⅱ證券資產(chǎn)管理公司;
Ⅲ保險資產(chǎn)管理公司;
Ⅳ銀行理財子公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.ETF聯(lián)結(jié)基金是一種指數(shù)基金
B.指數(shù)基金就是按照指數(shù)構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)購買該指數(shù)包含的證券市場中的全部或者一部分證券
C.ETF基金是一種特殊的指數(shù)基金
D.指數(shù)基金不主動尋求超越市場的表現(xiàn),而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)
基金銷售適用性要求基金管理人代銷機構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查,具體包括()。
Ⅰ基金代銷機構(gòu)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查,并將調(diào)查結(jié)果作為后續(xù)工作依據(jù);
Ⅱ基金管理人對基金代銷機構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查,并將調(diào)查結(jié)果作為后續(xù)工作依據(jù);
Ⅲ基金銷售機構(gòu)在研究和執(zhí)行相關(guān)調(diào)查和流程時,應(yīng)盡量做到客觀準(zhǔn)確;
Ⅳ開展審慎調(diào)查應(yīng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露信息進(jìn)行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
關(guān)于投資合規(guī)風(fēng)險風(fēng)險管理,以下表述正確的是()。
Ⅰ對于投資的合規(guī)風(fēng)險,必須全部通過設(shè)置交易系統(tǒng)的風(fēng)險參數(shù)實現(xiàn)自動控制;
Ⅱ內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者合規(guī)性管理的重點監(jiān)控目標(biāo);
Ⅲ應(yīng)每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況;
Ⅳ交易異常監(jiān)控包括對交易價格、交易品種、交易對手、交易額度、交易時機等進(jìn)行交易行為監(jiān)控
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金份額持有人利益優(yōu)先
B.股東會、董事會和監(jiān)事會的協(xié)同
C.股東間的相互制約與平衡
D.員工利益與公司利益的統(tǒng)一
最新試題
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是()。
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財務(wù)負(fù)責(zé)人
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司存在下列()情形時,應(yīng)按照《期貨交易管理條例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務(wù)申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的是()。
證券公司應(yīng)加強對境外分支機構(gòu)的管理,如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的,下列做法錯誤的是()
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。