按照現(xiàn)行法律法規(guī)，可以擔(dān)任公募基金管理人的機(jī)構(gòu)包括（）。
Ⅰ基金管理公司；
Ⅱ證券資產(chǎn)管理公司；
Ⅲ保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司；
Ⅳ銀行理財(cái)子公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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A.ETF聯(lián)結(jié)基金是一種指數(shù)基金
B.指數(shù)基金就是按照指數(shù)構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)購買該指數(shù)包含的證券市場中的全部或者一部分證券
C.ETF基金是一種特殊的指數(shù)基金
D.指數(shù)基金不主動(dòng)尋求超越市場的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)
基金銷售適用性要求基金管理人代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查，具體包括（）。
Ⅰ基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果作為后續(xù)工作依據(jù)；
Ⅱ基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果作為后續(xù)工作依據(jù)；
Ⅲ基金銷售機(jī)構(gòu)在研究和執(zhí)行相關(guān)調(diào)查和流程時(shí)，應(yīng)盡量做到客觀準(zhǔn)確；
Ⅳ開展審慎調(diào)查應(yīng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露信息進(jìn)行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
關(guān)于投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理，以下表述正確的是（）。
Ⅰ對(duì)于投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，必須全部通過設(shè)置交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)控制；
Ⅱ內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者合規(guī)性管理的重點(diǎn)監(jiān)控目標(biāo)；
Ⅲ應(yīng)每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況；
Ⅳ交易異常監(jiān)控包括對(duì)交易價(jià)格、交易品種、交易對(duì)手、交易額度、交易時(shí)機(jī)等進(jìn)行交易行為監(jiān)控
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金份額持有人利益優(yōu)先
B.股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的協(xié)同
C.股東間的相互制約與平衡
D.員工利益與公司利益的統(tǒng)一
基金管理人內(nèi)部控制要求包括（）
Ⅰ嚴(yán)格控制基金財(cái)產(chǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；
Ⅱ建立完善的信息披露制度；
Ⅲ建立嚴(yán)格的信息基數(shù)管理制度；
Ⅳ建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ
最新試題
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是（）。
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行業(yè)務(wù)方案備案，井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中，不包括（）
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立，股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任