A.新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新系統(tǒng)上線后三個(gè)月內(nèi)發(fā)生的
B.未被發(fā)現(xiàn)之前主動報(bào)告的
C.對發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)采取有效措施整改，減輕或化解風(fēng)險(xiǎn)，減少損失的
D.新入職員工兩年以上、崗位調(diào)整員工一年以上的
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A.風(fēng)險(xiǎn)敞口控制情況；資金損失情況；責(zé)任人處理情況
B.監(jiān)管處罰情況；輿情監(jiān)控情況
C.內(nèi)控缺陷與問題整改情況；警示教育情況
D.行政處分情況
A.實(shí)施追索資金與資產(chǎn)
B.減少違規(guī)損失
C.控制風(fēng)險(xiǎn)敞口
D.處理法律糾紛
A.應(yīng)急處理、事件報(bào)告
B.事實(shí)核查、責(zé)任認(rèn)定
C.采取合規(guī)管理措施
D.處置情況通報(bào)、問題整改
E.終身禁止從業(yè)資格
A.內(nèi)控合規(guī)部
B.紀(jì)委辦公室
C.安全保衛(wèi)部
D.相關(guān)業(yè)務(wù)部門
A.批評教育
B.公開通報(bào)
C.誡勉談話
D.責(zé)令整改
最新試題
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實(shí)責(zé)任部門，確保事事有著落。
合規(guī)檢查是指（）。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。
合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為（）等風(fēng)險(xiǎn)級別。
對在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的，應(yīng)進(jìn)行（）。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行（）。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關(guān)部門整改的，應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門，必要時(shí)，應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
各級行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。