單項選擇題在中華人民共和國境內,()和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易,適用《中華人民共和國證券法》。

A.股票、企業(yè)債券
B.政府債券、證券投資基金
C.股票、政府債券
D.股票、公司債券、存托憑證


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1.單項選擇題封閉式基金的()在基金合同期限內固定不變。

A.基金資產的總值
B.基金份額凈值
C.基金凈資產
D.基金份額總額

2.單項選擇題根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》,證券公司經營證券自營業(yè)務,持有()不得超過凈資本的30%。

A.一種權益類證券的市值
B.權益類證券及其衍生品的合計額
C.一種權益類證券的成本
D.非權益類證券及其衍生品的合計額

3.單項選擇題下列關于證券公司流動性風險管理目標,描述最準確的是()。

A.確保公司可以應對緊急情況下的流動性需求
B.制定有效的流動性風險應急計劃
C.確保具有充足的日間流動性頭寸和相關融資安排,及時滿足正常和壓辦隋境下的日問支付需求
D.建立健全流動性風險管理體系,對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制,確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足

5.單項選擇題根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定,申請設立期貨公司,注冊資本最低限額為()。

A.人民幣1000萬元
B.人民幣2000萬元
C.人民幣3000萬元
D.人民幣5000萬元

最新試題

根據(jù)《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關于證券期貨經營機構工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()

題型:單項選擇題

下列關于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰

題型:單項選擇題

公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人

題型:單項選擇題

下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。

題型:單項選擇題

下列關于背信運用受托財產罪的刑事追訴標準的說法,正確的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》,證券公司開展私募資產管理業(yè)務,應具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經理。

題型:單項選擇題

下列關于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法,正確的有()Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立,股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權轉讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的股份轉讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》,下列關于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內,收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東

題型:單項選擇題

下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范(試行)》,下列關于證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務的說法,正確的是()I.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國證監(jiān)會及其派出機構或其他有權機關依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應當勤勉盡責,嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務

題型:單項選擇題